【拨开迷雾话外需】系列研究之四：美国的出口管制趋严对我国影 响有多大？

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1、目录一、引言1二、美国是如何进行出口管制的12.1美国出口管制的框架和历史沿革12.2民用项目出口管制12.3军用项目出口管制：《武器出口管制法》与《国际武器贸易条例》42.4美国出口管制的域外管辖权4三、美国对华的出口管制影响有多大？43.1美国对华出口管制历史43.1.11949-1972：全面的贸易封锁和武器禁运43.1.21972-1989：管制逐渐放松43.1.31989-2017：管制整体趋严，呈现反复性53.2美国对中国实行更加严格的“出口许可证”管理53.3高技术产品美国对华大规模逆差的原因73.4出口管制似乎不是贸易逆差的主因9四、出口管制的国际牌：瓦森纳协议10

2、4.1瓦森纳协议前身：巴黎统筹委员会104.2瓦森纳协议：美国主导但较为松散的自律组织104.3加入瓦森纳协议的意义11五：未来展望与中国的应对之策11图表目录图1：美国产业安全局出口管制审批流程图2图2：“许可证例外”国家分组3图3：《商品管制清单》中化合物半导体出口限制3图4：不同国家在《整合筛查清单》中的实体数量6图5：不同国家在BIS管制清单中的实体数量（8月1日前）6图6：2016年受管制产品在美国全部出口中的比重7图7：2016年受管制产品在美国对华出口中的比重7图8：“出口许可证”申请通过率7图9：“出口许可证”平均审理时间7图10：高科技产品出口占总出口比例8图11

3、：2017年美对华出口ATP占美对世界出口ATP比例8图12：高技术产品占中美贸易差额的比重不断扩大9图13：中国的高技术产品出口中内资企业的贡献有限9请参阅最后一页的重要声明若出现排版错误，可加微信535600147，凭下载记录获取PDF版本一、引言美国对华有大量的贸易逆差，有部分观点将贸易差额的扩大归咎为美国对华高技术产品出口管制的影响。而在中兴事件之后，越来越多的人开始担忧美国的出口禁运会对我国企业能否正常经营产生决定性的影响。而近期，美国商务部产业安全局（BIS）以维护国家安全与外交政策利益为由将44家中国实体机构（8个实体机构，36个附属机构）列入美国《出口管理条例》的“

4、实体清单”中,涉及电子、航天等领域，也使得很多投资者担忧美国对华出口管制的扩大化。还有部分观点将美国的出口管制与所谓的《瓦森纳协议》结合在一起，这些问题在网上常常有火花四射的讨论，却少有严肃的研究。究竟美国是如何进行出口管制的，它是不是中美贸易逆差的主要原因，《瓦森纳协议》到底具有多大的影响。那么，本篇报告尽量秉持一种客观的精神，试图解答这些问题。二、美国是如何进行出口管制的2.1美国出口管制的框架和历史沿革为确保世界领先地位和技术优势、维护国家安全，出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分。一般认为，美国的出口管制起源于两次世界大战之间。而在冷战开始后，美国通过《1949年出口管

5、制法》,禁止任何军事和政治上有战略意义的物资出口到社会主义国家，几乎具有禁运性质。但随着国际政治环境的改善和东西方关系的缓和，美国在限制贸易——以追求国家安全利益最大化和促进贸易——以追求国家经济利益最大化的权衡上，逐步倾向于促进贸易，其后《1969年出口管制法》和《1979年出口管制法》相继出台，该法案强调了出口对于经济的重要性，把出口管制限定在必要的范围内。而在此后，美国的贸易逆差在80年代不断扩大，美国通过制定《出口管制条例》，提高了出口管制政策的透明度，并放宽了部分管制措施。冷战结束后，历届政府对于出口管理都进行了一些改革，但是整体来说仍然保持了原有的框架。目前，美国的出口

6、管理主要分为民用项目与军用项目两大体系，民用项目主要通过《出口管理法》(EAA)与《出口管理条例》(EAR)进行管辖，军用项目则主要依据《武器出口管制法》(AECA)和《国际武器贸易条例》(ITAR)。2.2民用项目出口管制《出口管理法》和《出口管理条例》是针对民用项目出口管制的主要法律法规。其中，《出口管理法》于1979年正式出台，后又经过多次修订。尽管该法案在2001年已经到期，但自小布什政府之后，美国总统一般都通过援引《国际紧急经济授权法》(IEEPA)，从而继续沿用该法。《出口管理条例》（EAR，ExportAdministrationRegulations）根据《出口管理

7、法》制定而成，进一步明确了出口管理的原则、商品管制清单、国家管制清单等内容。美国商务部产业安全局（BIS）负责此类项目的监管。按照《出口管理条例》的规定，除了公开发行的技术与软件、人文与非科技的出版物、以及部分受其他机构管辖的商品（如军品、核原料等），所有美国境内的货物、美国境外由美国生产的货物、利用美国原材料、技术等生产的他国货物，均在《出口管理条例》监管的范围内。其核心内容是限制或禁止任何人或公司与特定国家或特定公司进行和管制物品相关的交易。“出口许可证”是EAR