《开源证券股份有限公司融资融券合同》

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1、《开源证券股份有限公司融资融券合同》2015年7月修订版修订说明为适应融资融券业务的发展需要，公司对《开源证券股份有限公司融资融券合同》部分条款进行了修订，修订说明如下：一、原第一条释义与定义中的：1、“（二十七）融资期限：从实际融资发生当日计算，期限为不超过6个月，不得展期。”变更为“（二十七）融资期限：单笔融资交易的期限。”2、“（二十八）融券期限：从实际融券发生当日计算，期限为不超过6个月，不得展期。”变更为“（二十八）融券期限：单笔融券交易的期限。”3、“（三十一）警戒线：公司对客户信用账户资产的维持担保比例为150%。”变更为“（三十一）警戒线：公司对客户

2、信用账户资产的维持担保比例为140%。”4、“（三十四）追加担保物：当维持担保比例低于150％时，进入警戒状态，客户需要自觉补缴资金或担保证券，以保证维持担保比例恢复到150%以上。”变更为“（三十四）追加担保物：当甲方维持担保比例低于140％时，进入警戒状态，甲方应在本合同约定的期限内补交担保物，经过乙方认可后，甲方还可提交除可冲抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产，以保证维持担保比例达到140%及以上。”5、“（三十七）长期停牌股票：停牌时间超过1个月（不含本数）的股票。”变更为“（三十七）长期停牌股票：停牌时间超过5个交易日的股票。”6、“（三十八）

3、长期停牌股票公允价值：采用股票所在行业指数收益法计算。”变更为“（三十八）长期停牌股票公允价值：采用股票所在行业指数收益法计算，其中所用指数为中基协基金行业股票指数（简称“AMAC行业指数”）。”7、“（四十）关联人：是指根据《中华人民共和国公司法》、财政部《企业会计准则第36号一关联方披露》及相关证监会规定、交易所规则规定，根据关联关系确定的能够直接或间接控制一方，或对一方产生重大影响的关联自然人、法人或者其他组织，具体范围以相关规定为准。”本条款删除。二、原第二条第一款第四项“甲方承诺已详细阅读本合同及其附件融资融券交易《风险揭示书》的所有条款内容；已听取讲解并

4、充分理解融资融券业务规则、本合同及融资融券交易《风险揭示书》的确切含义；清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失，接受本合同的约束。”变更为“甲方承诺已详细阅读《融资融券交易风险揭示书》及本合同的所有条款内容；已听取讲解并充分理解融资融券业务规则、《融资融券交易风险揭示书》及本合同的确切含义；清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险和损失，接受本合同的约束。”三、原第三条第二款第六项“在融券期间，甲方及其关联人卖出与所融入证券相同的证券的，甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报。”本条款删除。四、原第三条第三款第七项“在相关法律、行政法规许可

5、的情况下，乙方有权根据央行同期金融机构贷款基准利率变动情况、自身财务情况以及甲方资信情况、市场波动状况等因素，调整融资利率、融券费率、逾期罚息率及其他相关费率，相关信息在乙方网站及营业部营业场所内公告，相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力。”变更为“在相关法律、行政法规许可的情况下，乙方有权根据央行同期金融机构贷款基准利率变动情况、自身财务情况以及甲方资信情况、市场波动状况等因素，调整融资利率、融券费率、逾期罚息率及其他相关费率，相关信息可通过乙方网站、营业部营业场所、行情与交易系统等任何一种或几种方式进行公告，公告后即视为送达，对甲乙双方具有约束力。”五、原

6、第三条第三款第八项“乙方有权根据证券交易所的规定，调整乙方标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、初始保证金比例、融券上浮保证金比例部分与维持担保比例，并及时在乙方网站及营业部营业场所内公告，相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力。”变更为“乙方有权根据证券交易所的规定，调整乙方标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、初始保证金比例、融券上浮保证金比例部分与维持担保比例，相关信息可通过乙方网站、营业部营业场所、行情与交易系统等任何一种或几种方式进行公告，公告后即视为送达，对甲乙双方具有约束力

7、。”六、原第三条第四款第二项“乙方向甲方提供对账单服务，载明如下要素：1）甲方授信额度、融资利率、融券费率；2）甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金比例、维持担保比例；3）融资负债、融券负债、融资盈利、融券盈利。”变更为“乙方向甲方提供对账服务，甲方可选择以下方式获取对账单：(1)甲方到乙方柜台查询；(2)甲方通过乙方提供的交易系统查询。乙方向甲方提供对账单服务，载明如下要素：甲方授信额度与剩余可用授信额度；甲方信用账户资产总值、负债总额、保证金可用余额与可提取金额、担保证券市值、维持担保比例；每笔融资利息与融券费用、偿还期限，融资买入和融券卖出的成交价格、数