《开源股份有限公司融资融券合同》

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1、《开源证券股份有限公司融资融券合同》（2016年12月修订）修订条款对照表原条款2016年12月修订后条款第一条释义与定义第一条释义与定义新增条款（九）其他负债：是指甲方依据合同约定，融券期间标的发生权益分派须对乙方进行支付的权益补偿金不足部分以及偿还融券负债时因利随本清等比偿还原则未能足额偿还的费用金额。其他负债按照甲乙双方约定的融资年利率及相关计算公式收取。（十）待扣收费用：乙方扣收融资利息和融券费用时，甲方信用资金账户中可用资金不足以偿还融资利息和融券费用的部分转为待扣收费用，甲方资金账户中一旦有可用资金，优先偿还待扣收费用。（十九）初始

2、保证金比例：乙方根据甲方信用级别为甲方设定的保证金比例。删除（二十二）融券上浮保证金比例部分：融券时，在融资保证金比例基础上调高部分。删除（三十一）警戒线：公司对客户信用账户资产的维持担保比例为140%。（三十一）警戒线：甲方信用账户维持担保比例的安全界限，当维持担保比例低于规定数值时，甲方应追加担保物，这一数值称为警戒线。警戒线的维持担保比例为140%，如乙方调整警戒线的维持担保比例的，通过其网站进行公告。（三十二）平仓线：公司对客户信用账户资产的维持担保比例为130%。（三十二）平仓线：甲方信用账户维持担保比例的最低标准，当维持担保比例低于

3、规定数值时，甲方应在规定期限追加担保物至警戒线及以上，否则乙方有权对担保物采取强制平仓等处置措施，这一数值称为平仓线。平仓线的维持担保比例为130%，如乙方调整平仓线的维持担保比例的，通过其网站进行公告。（三十三）紧急平仓线：公司对客户信用账户资产的维持担保比例为120%。（三十三）紧急平仓线：任一日终清算后甲方信用账户维持担保比例低于规定数值时，乙方有权立即对担保物采取强制平仓等处置措施，这一数值称为紧急平仓线。紧急平仓线的维持担保比例为120%，如乙方调整紧急平仓线的维持担保比例的，通过其网站进行公告。新增条款（三十四）提保线：甲方信用账户

4、维持担保比例高于规定数值时，甲方可以提取超过该数值以上那部分的担保品，提取后维持担保比例不得低于该数值，这一数值称为提保线。提保线的维持担保比例为300%，如乙方调整提保线的维持担保比例的，通过其网站进行公告。（三十四）追加担保物：当甲方维持担保比例低于140％时，进入警戒状态，甲方应在本合同约定的期限内补交担保物，经过乙方认可后，甲方还可提交除可冲抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产，以保证维持担保比例达到140%及以上。（三十五）追加担保物：当甲方维持担保比例低于警戒线时，进入警戒状态，甲方应在本合同约定的期限内补交担保物，经过乙

5、方认可后，甲方还可提交除可冲抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产，以保证维持担保比例达到警戒线及以上。（三十八）长期停牌股票公允价值：采用股票所在行业指数收益法计算，其中所用指数为中基协基金行业股票指数（简称“AMAC行业指数”）。（三十九）长期停牌股票公允价值：采用股票所在行业指数收益法计算，其中所用指数为中基协基金行业股票指数（简称“AMAC行业指数”）。股票公允价值=暂停交易前一交易日收盘价×前一交易日指数/暂停交易前一交易日指数×股票数量第二条（一）7、甲方保证如实向乙方提供其身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提

6、交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。在上述相关文件、资料、信息等发生变更时，及时通知乙方。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的信用证券账户注册资料、融资融券交易数据等信息。第二条（一）7、甲方保证如实向乙方提供其身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。在上述相关文件、资料、信息等发生变更时，及时通知乙方。甲方同意乙方以合法方式

7、对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、中国证券金融公司、中国证券投资者保护基金公司等单位报送甲方的融资融券交易有关信息、资料。第二条（二）5、乙方声明，由于《证券公司融资融券业务管理办法》早于《证券公司监督管理条例》发布，因此两者对融资融券业务有关账户的表述有略微差异。《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”第二条（二）5、乙方声明，由于《证券公司融资融券业务管理办法》与《证券公司监督管理条例》发布时间不同，因此两者

8、对融资融券业务有关账户的表述有略微差异。《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”分别对应于《证券公司融资融