证券有限责任公司融资融券业务合同

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1、XX证券有限责任公司融资融券业务合同批准文号：合同编号：签约双方的基本情况甲方：（以下简称“客户”）普通证券账号：（上海）（深圳）普通资金账号：信用证券账号：（上海）（深圳）信用资金账户：（前述信用账户签约开户后补填）有效证件名称：证件号码：联系电话：（固定）（移动）应急联系电话：传真电话：法定代表人（机构开户填写）：授权代理人（机构开户填写）：组织机构代码（机构开户填写）：营业执照注册号（机构开户填写）：联系地址：邮编：电子信箱：乙方:xx证券有限责任公司法定代表人：黄地址：联系电话：4甲乙双方共同约定：融资授信额度

2、：人民币大写亿仟佰拾万仟佰拾元整，（小写¥元）融券授信额度-人民币大写亿仟佰拾万仟佰拾元整，（小写¥元）融资年利率：人民银行半年期同期贷款基准利率+—%融券年费率：人民银行半年期同期贷款基准利率+_%日罚息率：—%为规范融资融券交易行为，明确卬乙双方在融资融券交易过程屮的权利义务，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施

3、细则》、《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等法律、行政法规及相关规则的规定，甲乙双方在平等自愿、诚实守信的基础上，就客户以资金和/或证券为担保物，向乙方融入资金和/或证券进行证券交易的相关事宜，订立本合同，以资共同遵守。第一章释义与定义第一条除非木合同另有解释或说明，下列词语或简称具有如下含义。一、融资融券业务：指乙方向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

4、；二、授信额度：指乙方根据客户的资信状况、自有资产价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素，给予客户可以融入资金和/或证券的最大限额，客户融资融券的总额不得超过授信额度；三、客户信用交易担保证券账户：也称客户证券担保账户，指乙方以自己的名义在屮国证券登记结算公司开立的、专用于记录客户委托乙方信托持有相关证券，以担保乙方因向客户融出资金和/或证券所产生债权的证券账户；四、客户信用交易担保资金账户：也称客户资金担保账户，指乙方以自己的名义在商业银行开立的、专用于存放客户委托乙方信托持有的相关资金，以担保乙方因向客户

5、融出资金和/或证券所产生债权的资金账户；五、融券专用证券账户：是指乙方以自己名义，在屮国证券登记结算公司开立的证券账户，用于记录乙方持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；六、融资专用资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于记录乙方持有的拟向客户融出的资金及客户归还的资金；七、信用账户：分为信用证券账户和信用资金账户，指客户为进行信用和非信用的交易，在乙方处开立的证券账户和资金台账；八、信用证券账户：乙方与客户签订融资融券合同后，根据客户的中请，按照屮国证券登记结算公司的规定，为客户开立的实名信

6、用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据；九、信用资金账户：客户参照乙方制定的客户证券交易结算资金第三方银行存管的方式，在乙方的客户信用交易担保资金存管银行开立的专门用于记载客户交存的担保资金明细数据的实名资金账户，此账户为担保账户，是乙方客户信用交易担保资金账户的二级账户；十、普通账户：分为普通证券账户和普通资金账

7、户，指客户为进行普通证券交易，在乙方处开立的证券账户和资金账户；十一、保证金：是指客户向乙方申请融资或融券，应当向乙方提交一定比例的保证金。保证金是现金，也可以证券充抵。可充抵保证金的证券名单以乙方确定并公布的证券名单为准；十二、信托财产、担保物：是指客户捉供的，用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券，包括客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及前述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物，担保物系信托财产；十三、标的证券：指客户融资可买入的证券及乙方可向客户融出的证券，以乙方确定并公布的融资

8、买入标的证券名单和融券卖出标的证券名单为准；十四、可充抵保证金证券折算率：指在计算保证金金额时，客户提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值或净值折算为保证金的比率，具体见本合同【第四章】;十五、融资交易：是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方中请借入资金，通过其信用账户和预先设定的密码或者其他身份识别方式进入乙方交易系统