金融理财和cfp认证制度

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1、金融理财和cfp认证制度　　篇一：金融理财概述与CFP资格认证制度　　1、至XX年3月止，根据《金融理财师资格认证办法》的规定，以下资格申请人中，符合AFP资格认证工作经验认定要求的是：（）。　　王先生1998年至XX年期间，曾在某银行担任过两年的营业员；XX年至XX年期间攻读工商管理硕士研究生，毕业后一直担任中大科技有限公司项目经理。　　赵小姐XX年7月大专毕业后，在德诚(来自:小龙文档网:金融理财和cfp认证制度)会计师事务所先后任助理会计师、会计师。李女士XX年本科毕业后，在诚信律师事务所任律师，从事遗产规划工作。　　张先生XX年本科毕业后，曾在信达证券公司任行政主管近三年

2、；XX年6月辞职，XX年7月起开始担任光华证券公司客户经理。　　答案：C　　解析：　　解析：A选项中王先生1998年至XX年两年间担任营业员的工作经历，不满足工作经验有效期为最近10年的要求，XX年研究生毕业后，没有金融理财相关工作经验，因此不符合认证要求。B选项中赵小姐学历为大专，工作经验时间为XX年7月至XX年3月，不足3年，因此不符合认证要求；D选项中张先生学历为本科，行政主管的3年工作经验不符合岗位要求不能认定，金融理财相关工作经验时间为XX年7月起至XX年3月，不足2年，因此不符合认证要求；答案是C选项。　　2.根据国际金融理财标准委员会（中国）的规定，完成AFP资格认

3、证或CFP资格认证后，每（）年必须再认证一次？　　4年　　2年　　5年　　3年　　答案：B　　解析：　　解析：根据FPSBChina的规定，完成AFP资格认证或CFP资格认证后，每2年必须再认证一次。　　3.AFP资格认证对工作经验有一定的要求，以下说法正确的是（）。　　小郑本科毕业后，一直在某大学从事人力资源工作，她不满足AFP资格认证工作岗位的要求　　小赵XX年8月本科毕业后，在某银行任电话专员3年，之后就职于某高科技公司，截止XX年8月，他可以获得AFP资格认证　　小夏表示AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期分别是最近5年和10年　　小王XX年7月大专毕业后在某银

4、行任客户经理，截止XX年7月他满足AFP资格认证制度对工作年限的要求　　答案：A　　解析：　　解析：：小赵不符合工作经验与金融理财相关工作经验的要求，B选项错误；AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期均为最近10年，C选项错误；大专学历需要满3年相关工作年限，XX年7月小王仅2年，D选项错误；A选项正确。　　4.下列对于CFP商标使用方法正确的是（）。　　费经理为银行资深CFP专家，深得客户信任　　小吴一直想从事于理财行业，准备参加今年11月份的AFP比赛　　小刘认为作为一名CFP专业人士，维护行业荣誉与提高执业水平是自己不可推卸的责任　　某银行分支机构在其发展规划中指出

5、今年要成立“CFP理财管理部门”　　答案：C　　解析：　　解析：根据CFP商标的使用要求，“CFP”首字母缩写商标必须作为一个描述性的形容词只能与“持证人、资格认证、证书、资格、考试、商标、执业人士、专业人士”这8个固定的名词搭配使用，因此A、B、D项错误C选项正确。　　5.关于CFP商标的使用，下列说法正确的是（）。　　CFP在全球进行推广后，受到了国际金融理财界的广泛尊重和认可　　我的CFP书本，都是从网上购买的　　CFP商标中首字母缩写商标必须使用大写字母的形式，字母之间不能有句点　　作为一名CERTIFIEDFINANCIALPLANNER(CFP)专业人士，我们需要不断

6、提高自己的专业知识　　答案：C　　解析：　　解析：A选项中把CFP做名词是错误的，CFP只能做形容词。B选项中也是错误的，CFP只能修饰指定的名词，不能修饰书本；D选项中CFP不能用作“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标的附加说明，D错误。因此答案是C。　　6.下列表述或用法完全符合《CFP商标使用指南》要求的是（）。　　李老师担任CFP教学工作多年，是该领域内的专业人士　　赵行长已获得CFP资格认证多年，是一名CFP专业人士　　王浩是一名经验丰富的　　CFP　　小王的理财师是一名CertifiedFinancialPlanner(CFP)持证人　　答案：B

7、　　解析：　　解析：“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标和“CFP”商标不能互相用作附加说明，后者也不能作为前者的附加缩写说明，并且“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标应该以全部大写字母形式出现，D选项错误；“CFP”商标只能作为形容词使用，FPSB目前指定了8个CFP商标可搭配使用的名词：持证人、资格认证、证书、资格、考试、商标、执业人士、专业人士，因此B选项正确，A、C选项错误。　　7.下列案例属于金融理财的是（）。　　张先生和王女