cfp资格认证制度

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1、CFPTM资格认证制度1AFPTM/CFP资格认证的4E认证体系AFP/CFP执业者职业道德准则AFP/CFP执业者执业操作准则AFP/CFP执业者纪律处分办法CFP商标使用指南授课大纲2Education：教育Examination：考试Experience：工作经验Ethics：职业道德一.4E认证体系31.1为什么确定4E标准影响金融理财师成功的因素取值范围[1–4]（1）人际沟通能力3.68（2）是否通过CFP资格认证3.43（3）客户资源3.35（4）继续教育3.34（5）教育背景3.26（6）专业化

2、程度2.81专业资格是成功的重要因素4职业道德是客户关注的重点2004年美国CFP资格认证组织对高收入人群的问卷调查：认为理财师必须遵守职业道德者占95％认为理财师最重要的守则是职业道德准则者占97％；认为理财师必须通过认证考试者占85％。5CFP执业者的素质要求知识全面跨学科、多领域国际化和本土化前瞻性和现实性工作积累和持续教育善于沟通直接面对客户，信息传递要求及时准确注重信誉信誉是AFP/CFP执业者最重要的资产6教育金融理财是一个知识密集型工作；金融理财师需要具备跨学科的全面的知识；投资、保险、经济学、税

3、收、法律等多学科内容；有效沟通能力、基本技能的养成，也需要学习。71.2教育—Education是资格认证的第一步培训机构：目前授权的培训机构有四家北京当代金融培训有限公司上海金融学院国际CFP项目中心广东金融学院国际CFP项目中心西南财经大学国际CFP项目中心教育时间：240小时AFP资格认证教育108小时+CFP资格认证教育132小时继续教育81.2.1中国的教育体系AFP资格认证培训金融理财原理108小时其中18个小时综合案例CFP资格认证培训高级金融理财培训132小时4门专业课42小时综合案例9中美CF

4、P资格认证教育课程的比较中国金融理财原理17.5%投资规划25%个人风险管理与保险规划17.5%退休规划与员工福利12.5%个人税务与遗产筹划12.5%金融理财综合规划案例15%美国金融理财原理13%风险与保险规划10%员工福利规划8%投资规划19%税务规划17%退休规划18%遗产规划15%101.2.2教学材料和教学方式教学考试大纲教学课件教材和参考书案例和习题培训考试网上答疑111.2.3继续教育继续教育是指CFP/AFP持证人为维持和提高专业水平，在规定期限内必须完成的教育项目。目的为不断提高CFP（国际

5、金融理财师）和AFP（金融理财师）持证人的专业水平。12《金融理财师继续教育管理办法》总则继续教育的形式与学时要求继续教育的组织继续教育学时的确认和审核附则13继续教育的形式（一）FPSBChina组织的现场继续教育活动；FPSBChina组织的专业论坛、研讨会、学术报告会等；FPSBChina认可的由持证人所在单位举办的相关内容学习和活动；FPSBChina授权的专业教育机构（以下简称继续教育机构）提供的各类继续教育活动；担当FPSBChina或其授权的教育机构举办的金融理财培训的授课人、研讨会的演讲人；完成

6、与金融理财相关的专业著作或专业论文，并公开出版或发表；参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育；FPSBChina认可的其他方式。14继续教育的形式（二）金库网提供各类在线继续教育活动，包括：网络继续教育在线学习有关的继续教育课件，通过考核可获得学分阅读推荐书籍并在线提交阅读心得获得学分为会员部在全国各地举办的现场继续教育提供图文直播其它形式访问方法：金库网首页（http://www.jinku.com），进入理财师大家庭，使用注册号激活帐号之后，即可直接进入继续教育中心现场继续教育活动的预告及在线报名服务其它

7、：论坛、博客、百科、新闻、嘉宾会客厅等互动信息服务提供CFP／AFP资格认证考试答疑平台访问方法：进入http://bbs.jinku.com，找到“CFP／AFP资格认证考试答疑版块”15《金融理财师继续教育管理办法》时间要求AFP持证人：20学时CFP持证人：30学时EFPTM持证人：15学时折算标准继续教育报告：持证人必须在报告周期结束前三个月内按照FPSBChina的统一格式向FPSBChina提交《继续教育学时确认申请表》。161.3考试—Examination特点：知识技能并重强调理解和运用能力、分

8、析和综合能力、专业评估和判断能力不测试背诵和记忆能力科目：AFP资格认证考试：测试一门专业基础课：《金融理财原理》（6小时：上午3小时、下午3小时）CFP资格认证考试：测试五门专业课：《投资规划》（3小时）《个人风险管理与保险规划》（2.5小时）《员工福利与退休计划》（1.5小时）《个人税务与遗产筹划》（1.5小时）《综合案例分析》（3.5小时）范围：详见FPSBChina网站每年公布