2015年cfp资格认证考试大纲公布

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1、CFP®教学与考试大纲（2015）基于金融理财实践的变化，在国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSBChinaAdvisoryPanel）的监督和指导下，现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSBChina）修订产生了2015年CFP教学与考试大纲，现予发布。备注：C1－了解，C2－理解，C3－掌握章节内容重要程度投资规划1投资理论1.1资本资产定价模型1.1.1资本资产定价模型的含义C21.1.2资本资产定价模型成立的条件C21.1.3资本资产定价模型评价C11.1.4贝塔系数β的含义和计算C31.1.5资本资产定价（CAPM）模型在实际投资中的应用：

2、β策略C21.1.6α系数与α投资策略C31.2套利定价模型及其应用1.2.1套利与“一价定律”C21.2.2套利的主要形式C21.2.3无套利均衡分析C21.2.4套利定价理论（APT）C31.2.5CAMP模型与APT模型的比较C21.2.6套利定价理论的应用C31.3有效市场理论1.3.1随机漫步与有效市场假定C31.3.2有效市场理论的假设前提C21.3.3有效市场的类型C31.3.4有效市场理论的启示C11.3.5有效市场理论在实际投资中的应用C31.3.6对于市场有效性的评价C11.4行为金融学1.4.1市场异象C11.4.2行为金融学C21.4.3投

3、资者非理性行为C21.4.4行为金融学的实践意义C11.5资产配置策略1.5.1资产配置概述C21.5.2战略性资产配置C31.5.3战术性资产配置C31.5.4动态资产配置C22债券投资与分析2.1利率期限结构2.1.1零息债券的价格与收益率C22.1.2收益率曲线C32.1.3即期利率、短期利率和远期利率C32.1.4利率期限结构理论C22.1.5收益率曲线的应用C32.2利率风险与久期2.2.1久期的概念C22.2.2久期与利率敏感性C32.2.3久期法则C32.2.4凸性概述C12.2.5久期免疫原理C22.3债券投资策略2.3.1债券投资策略概述C22.

4、3.2消极的债券投资策略C22.3.3积极的债券投资策略C23股票投资与分析3.1基本面分析3.1.1宏观分析C33.1.2行业分析C33.1.3公司分析C33.2股票价值评估3.2.1公司估值的前提C23.2.2股票价值评估的基本原理C33.2.3固定增长红利贴现模型C33.2.4基于Gordon模型的价值分析C33.2.5股价与投资机会C33.3股票投资策略3.3.1投资策略的概念C23.3.2价值型投资策略C23.3.3成长型投资策略C23.3.4指数型投资策略C24期权原理与实务4.1期权的估值4.1.1期权的含义C24.1.2看涨期权在到期日和到期日之前

5、的价值C24.1.3欧式看涨期权和看跌期权的平价关系C34.1.4影响期权价格的因素C34.1.5B-S期权定价模型C14.1.6B-S期权定价模型的应用套期保值率与期权弹性C3隐含波动率C24.2期权交易策略4.2.1期权的保值应用C24.2.2期权的增值应用C24.2.3合成期权C24.4其他具有期权特征的证券4.4.1权证C24.4.2可转债、可赎回债与可回售债C25期货原理与实务5.1期货概述5.1.1现货交易与远期交易C25.1.2期货交易期货交易品种C2期货交易的基本特征C3期货合约的标准化条款C35.2期货市场的功能与结构C25.3期货交易制度5.3

6、.1交易过程C25.3.2竞价机制C25.3.3结算制度C25.3.4交割方式C25.4期货交易的风险管理5.4.1交易风险C35.4.2交易所的风险管理制度C35.4.3投资者的风险管理C25.5期货交易策略5.5.1套期保值C25.5.2套利C25.5.3投机C25.5.4基差C25.6期货定价5.6.1期货定价原理C25.6.2持有成本与便利收益C25.6.3期货定价公式C35.7金融期货及其应用5.7.1国债期货C25.7.2外汇期货C25.7.3股指期货C25.7.4黄金期货C36大宗商品投资6.1大宗商品的基本特征6.1.1大宗商品的概念及其特点C36

7、.1.2大宗商品的类别C26.2大宗商品的交易6.2.1大宗商品现货市场C26.2.2大宗商品衍生品与指数C26.3大宗商品的期货交易C17房地产投资7.1房地产投资的基础知识7.1.1房地产的双重属性C27.1.2房地产的特性C37.1.3房地产投资的收益与风险C27.1.4房地产的分类C27.2房产的估值方法7.2.1成本法C27.2.2收益还原法C37.2.3市场比较法C27.3房地产市场分析7.3.1房地产市场供需分析C27.3.2房地产市场衡量指标分析C37.3.3房地产市场的周期分析C27.3.4房地产调控政策的影响C27.3.5其他影响房地产市场的因

8、素C27.