第2章cfp认证制度

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1、第2章CFP认证制度单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)1．下列国家实施的不是CFP二级认证标准的是()。A．中国B．美国C．韩国D．日本[答案]B[解析]国际CFP组织各成员国的认证制度分为两类：一类是以美国为代表的一级认证，即只有CFP一级认证标准；第二类是以日本、韩国为代表的两级认证，即AFP和CFP两级认证标准，我国也是采取CFP二级认证标准。2．获得AFP资格证书需要具备的四个认证条件之一：满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准。下面关于从业经验的具

2、体标准的叙述，正确的是()。Ⅰ．硕士以上学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为1年Ⅱ．大学本科学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为2年Ⅲ．大学专科学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为4年Ⅳ．大学专科以下学历的优秀人才经过中国金融理财标准委员会审查可申请AFP，其从业经验的时间要求为7年A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[答案]B[解析]Ⅲ项大学专科学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为3年。3．持照人获得CFP资格证书后，每()年必须满足中国金融理财

3、标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求，方可保留其资格。A．半B．1C．2D．3[答案]C4．根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人在通过AFP资格考试后，可以向标准委员会提出资格认证申请的时间是考试后()。A．一年内B．两年内C．三年内D．四年内[答案]D5．根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件是满足()。A．考试标准B．职业道德标准C．教育标准D．从业经验标准[答案]A6．根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格证的有效期是()年。A．一B

4、．二C．三D．四[答案]B7．AFP或CFP资格申请人在培训方面满足认证标准的方式一共有3种：标准培训、课程豁免和学分评估。下列各项中具有课程豁免的权利的是()。A．持有管理学硕士及以上文凭者B．持有经济管理类博士文凭者C．持有经济学学士及以上文凭者D．持有经济学硕士及以上文凭者[答案]B[解析]具有课程豁免的权利的包括：特许金融分析师(CFA)、注册会计师(CPA)、特许金融顾问(ChFC)、特许人寿保险商(CLU)、商学或经济学博士、工商管理博士和执业律师。8．获取AFP资格证书的所需要的认

5、证条件有()。Ⅰ．满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准Ⅱ．通过中国金融理财标准委员会组织的AFP资格考试Ⅲ．获取AFP有效培训合格证书Ⅳ．满足中国金融理财标准委员会制定的职业道德标准A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[答案]A9．下列有关CFP资格认证培训的叙述，正确的是()。Ⅰ．CFP的培训时间为120学时，包括五个模块Ⅱ．CFP五个模块学习为：高级投资规划、高级风险管理与保险规划、高级员工福利与退休计划、高级个人税务与遗产筹划、综合理财规划案例示范与讨论Ⅲ．

6、综合理财规划案例示范与讨论包括以投资规划、保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划为主体的案例讨论和全方位综合理财案例讨论Ⅳ．CFP五个模块学习中的高级个人税务与遗产筹划是24个学时A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅳ[答案]A[解析]I项中CFP的培训时间为132学时，包括五个模块；Ⅳ项中CFP五个模块学习中的高级个人税务与遗产筹划是18个学时。10．AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作

7、准则》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》[答案]C11．中国金融理财标准委员会规定，在()工作，可以作为认可的从业经验。Ⅰ．财经杂志社Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．律师事务所Ⅳ．金融机构A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[答案]C[解析]中国金融理财标准委员会规定，在

8、金融机构、会计师事务所、律师事务所和其他中国金融理财标准委员会认可的机构从事的金融理财相关工作，可以作为认可的从业经验。12．根据中国金融理财标准委员会的规定，AFP持证人继续教育学分要求是每两年______个合格的学分；CFP持证人继续教育学分要求是每两年______个合格的学分。()A．10；30B．20；30C．20；40D．40；20[答案]B13．下列属于中国金融理财标准委员会认可的继续教育项目的形式有()。Ⅰ．中国金融理财标准委员会组织的会议、论坛Ⅱ．中国金融理财标准委员会授权的教育