博时主题行业股票证券投资基金2010年年度报告(正文)

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1、博时主题行业股票证券投资基金2010年年度报告2010年12月31日基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2011年3月31日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不

2、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。1.2目录§1重要提示及目录21.1重要提示21.2目录3§2基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式52.5其他相关资料6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况63.1主要会计数据和财务指标63.2基金净值表现63.3过去三年

3、基金的利润分配情况7§4管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明104.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明104.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明104.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望114.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况114.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明124.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明12§5托管人报告125.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明125.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明125

4、.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见13§6审计报告13§7年度财务报表147.1资产负债表147.2利润表157.3所有者权益（基金净值）变动表167.4报表附注17§8投资组合报告358.1期末基金资产组合情况358.2期末按行业分类的股票投资组合358.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细368.4报告期内股票投资组合的重大变动378.5期末按债券品种分类的债券投资组合398.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细398.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明

5、细398.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细398.9投资组合报告附注39§9基金份额持有人信息409.1期末基金份额持有人户数及持有人结构409.2期末上市基金前十名持有人409.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况41§10开放式基金份额变动41§11重大事件揭示4111.1基金份额持有人大会决议4111.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4111.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4111.4基金投资策略的改变4211.5为基金进行审计的会计师事务所情况4211.6管理人、托管人及其高级管

6、理人员受稽查或处罚等情况4211.7基金租用证券公司交易单元的有关情况4211.8其他重大事件43§12影响投资者决策的其他重要信息46§13备查文件目录4613.1备查文件目录4613.2存放地点4713.3查阅方式47§2基金简介2.1基金基本情况基金名称博时主题行业股票证券投资基金基金简称博时主题行业股票(LOF)基金主代码160505交易代码160505基金运作方式契约型上市开放式基金合同生效日2005年1月6日基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额6,400,103,312.88份基金合同存续期不定期基金份额上市

7、的证券交易所深圳证券交易所上市日期2005年2月22日2.2基金产品说明投资目标分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，谋求基金资产的长期稳定增长。投资策略本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略业绩比较基准80%×富时中国A600指数＋20%×富时中国国债指数风险收益特征本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称博时基金管理有限公司中国