中国发明专利无效行为实证研究.pdf

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1、分类号学校代码学号密级D20107783910487博士学位论文中国发明专利无效行为实证研究学位申请人：邓洁学科专业：工商管理指导教师：余翔教授答辩日期：2014年4月28日 AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDoctor’sDegreeofManagementAnEmpiriacalResearchonInvalidationBehavioroftheInventionPatentinChinaPh.D.Candidate:DengJieMajor:Business

2、AdministrationProf.YuXiangSupervisor:HuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan，Hubei430074，P.R.ChinaApril，2014 独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版

3、权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日 华中科技大学博士学位论文摘要专利无效行为是专利无效制度运行绩效的外在表现，公众所实施的专利无效行为在很大程度上反映了专利无效

4、制度的运行情况。在我国专利申请量和授权量大幅增长的背景下，对专利无效行为进行实证研究，分析专利无效行为的分布特征有利于了解我国专利无效制度的运行状况；此外，专利权的稳定性是衡量专利质量的重要前提和指标。因此，对专利权稳定性及其影响因素的研究，对于全面评估我国专利的质量，尤其是具有较高市场价值的专利的质量，具有理论和实践意义。我国现有研究中多采用定性分析和比较分析的研究方法，从专利无效制度的制度设计不合理性导致的效率低下，以及专利无效制度与专利诉讼制度的不衔接角度进行了研究，通过与其他国家的专利无效制度或者类似于无效制度的其他制度的比较，对我国的无效专利

5、制度的改革提出了建议。但是，上述研究忽略了专利无效制度的运行基础，即专利无效行为的重要性。专利无效制度是一种授权后的专利质量控制机制，通过社会公众实施专利无效行为来实现其功能。专利无效行为可能因专利无效的动机、专利无效的目标、专利无效方式的不同决策，呈现出不同的特征。而这些特征是专利无效制度运行状况的直接反映。然而，我国对于专利无效行为，尤其是通过实证的方法对专利无效行为特征的研究尚属空白。此外，我国关于专利权稳定性的影响因素及影响方式的研究还很缺乏。为此，本文首次从专利特征及专利申请行为角度着眼，系统的研究了我国发明专利无效行为的特征及影响我国发明专

6、利权稳定性的因素。主要的工作内容如下：首先，本文采用独特的数据收集方法，以我国专利复审委员会1985年至2013年11月30日作出的全部发明专利无效审查决定为实证研究的数据范围，搜集专利无效审查相关数据、专利申请及授权相关数据，并以每项专利的专利申请号作为匹配依据，建立相关专利信息数据库，作为实证研究的基础。其次，对我国专利无效行为及其相关情况进行实证研究，将专利无效制度研究与我国无效行为实践相结合，分别从时间维度、技术领域维度、专利权人维度及无I 华中科技大学博士学位论文效理由维度对专利无效行为的分布特征进行了实证研究，并分析形成这些特征的原因。再次

7、，在对专利无效行为分布特征研究的基础上，进一步从专利特征的角度提取了发明专利权稳定性影响因素的研究假设，然后运用逻辑回归模型对研究假设进行了验证，提取了影响专利权稳定性的专利特征因素，并分析了专利特征因素对专利权稳定性的影响方式和影响程度。实证研究表明，专利交易对专利权稳定性的影响最大，其次为授权延迟、权利要求数、同族专利国家地区计数和创新规模。其中授权延迟、同族专利国家地区计数为负方向作用，专利交易、权利要求数和创新规模为正向作用；而IPC分类数、施引专利计数两项变量与专利权稳定性不具有相关性。最后，研究了专利权人申请行为对发明专利权稳定性的影响。实

8、证研究表明，专利权人的公开行为、实质审查请求行为都会对专利权稳定性产生影响。提前公开，早期审查