亿纬锂能：重大信息内部报告制度（2014年10月）

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1、亿纬锂能：重大信息内部报告制度（2014年10月）惠州亿纬锂能股份有限公司重大信息内部报告制度惠州亿纬锂能股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市

2、公司规范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”）、《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。第二条重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当在当日内及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度，本制度对报告时限有特别规定的事项，其报告时从其规定。第三条本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：(一)公司董事、监事、高级管理人

3、员、各部门负责人；(二)公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人；(三)其他对重大事件可能知情的人员。第四条持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知公司董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务。第五条信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报1/15惠州亿纬锂能股份有限公司重大信息内部报告制度告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责

4、任。第六条信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。第七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第二章重大信息的范围第八条重大信息包括但不限于：公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。第九条本制度所述“重要会议”，包括但不限于：(一)公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；(二)公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召

5、开股东大会日期的通知）并作出决议；(三)公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。第十条应当报告的重大交易（一）本制度所述的“交易”，包括：1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)；3、向外提供财务资助；4、提供担保；5、租入或者租出资产；6、委托或者受托管理资产和业务；7、赠与或者受赠资产；2/15惠州亿纬锂能股份有限公司重大信息内部报告制度8、债权或者债务重组；7><9、签订许可使

6、用协议；10、转移或受让研究与开发项目；11、其他重大交易。（二）本条第1项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内报告：1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且

7、绝对金额超过1000万元；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。上述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。在计算交易金额时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续12个月内累计计算。公司控股子公司发生本章所规定事项的参照本条标准执行。第十一条关联交易（一）“关联人”的具体释义见本制度第八章第四十八条规定。（二）关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：1、本制度第十条规定的交易事项；2、购买原材

8、料、燃料、动力；3/15惠州亿纬锂能股份有限公司重大信息内部报告制度3、销售产品、商品；4、提供或者接受劳务；5、委托或者受托销售；6、与关联人共同投资；7、在关联人财务公司存贷