亿纬锂能2010年年度内部控制自我评价报告 2011-04-26

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1、惠州亿纬锂能股份有限公司2010年年度内部控制自我评价报告为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的要求对公司的内部控制制度进行了修订和完善，并对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，对公司2010年年度内部控制的评价如下：一、综述（一）公司的基本情况本公司系由惠州亿纬电源科技有限公司整体变更设立，于2007年10月30日在惠州市工商行政管理局办妥变更登记手续，企业法人执照注册号为44

2、1302000004482。公司经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］1007号文核准，于2009年10月30日首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，发行2,200万股，证券简称“亿纬锂能”，股票代码“300014”，发行后总股本8,800万股。经2009年度股东大会决议通过，公司实施以资本公积金转增股本的权益分派方案（每10股转增5股）后公司的注册资本增至13,200万元。本公司所处行业：电子元器件。公司经营范围：生产、销售锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、镍氢电池、锂镉电池、碱性电池、锌锰电池；纳米新材料；电子产品；水表、电表、气表半成品及其配件的制造；货物

3、进出口（法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制经营的项目须取得许可后方可经营）。公司法定代表人：刘金成。公司注册地址：惠州市仲恺高新区75号小区。公司办公地址：惠州市仲恺高新区西坑工业区亿纬工业园。1二、公司内部控制制度的有关情况（一）公司内部控制制度的目标1、建立和完善符合公司发展战略的内部组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，促进公司实现发展战略。2、合理保证公司各项经营管理活动符合国家有关法律法规和公司内部规章制度。3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。4、规范公司运作机制，确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确及完整。5、强化

4、风险管理，提高经营效率和效果，保证公司各项业务活动的正常运行。（二）内部控制遵循的原则1、全面性原则，即内部控制应当贯穿公司决策、执行、监督和反馈全过程，涵盖公司及各分（子）公司的各项业务和事项。2、重要性原则，即内部控制应当在全面控制的基础上，关注公司重要业务事项、业务过程中的关键控制点和高风险领域。3、制衡性原则，即内部控制应当在公司治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力，同时兼顾运营效率。4、适应性原则，即内部控制制度不仅应符合国家法律法规的规定，也应当根据公司实际情况，适应公司业务发展、管理要求以及外部

5、环境变化，并不断根据情况进行修订和完善。5、成本效率原则，即内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成2本实现有效控制。（三）公司内部控制的组织架构公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》建立了完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、协调运作，公司法人治理结构体系完善，符合公司内控要求。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案与通知、召开、决议和表决、

6、决议的执行等进行了规定。公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司已经制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了相应的委员会工作细则，其中，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核

7、查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标，制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；提名委员会主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议；战略委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为3及公司日常经营运作、财务状况