海能达：2013年度内部控制自我评价报告

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1、海能达通信股份有限公司2013年度内部控制的自我评估报告海能达通信股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。海能达通信股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）审计部按照财务部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会【2007】7号）和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中的相关规定，编制内控自我评价实施方案，组织各流程负责人员组成内控自我评价小组，从内控环境、风险评估、控制活动、

2、信息沟通和监督等环节对与财务报告相关的内控有效性进行了评价。内控评价小组在评价中采取内控评价调查问卷、访谈、查阅公司相关内控制度和流程、抽查重要凭证等审计程序，并按照内部控制的目标及全面、成本效率原则、适用、重要性、制衡等内控建立原则，公司认为在各个环节建立了有效的内部控制，经审计委员会审核，现对公司2013年度内部控制自我评价情况报告如下：一、公司内部控制基本情况（一）内部控制环境1、公司治理结构公司根据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和总经理的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《

3、董事会议事规则》和《监事会议事规则》等三会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，能够做到各司其职、规范协作。同时董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，运行情况良好。2、组织结构根据公司经营活动的状况，公司组织结构逐步向更灵活、高效的形式发展，已建立起了较为科学、规范的法人治理结构，便于由上而下、由下而上或横向的信息传递。公司的组织结构图如下所示：海能达通信股份有限

4、公司2013年度内部控制的自我评估报告3、内部审计公司制定《内部审计工作制度》，明确了审计部在董事会审计委员会的领导下开展工作，并向董事会审计委员会报告内部审计工作，保证了审计的独立性和客观性。审计部根据相关法规和审计准则的要求，对公司及下属子公司财务、经营活动、内部控制有效性进行监督和检查、对检查和发现的内部控制缺陷进行报告，并提出相应的审计建议和处理意见，对重大的缺陷可直接向董事会和监事会报告。本报告期内，审计部开展了多项审计工作，审计项目包含每季度募集资金和对外投资、关联交易等需要重点关注的审计、采购专项审计、销售及应收流程审计

5、、工程项目专项审计、存货和固定资产年度盘点审计等。4、人力资源政策公司继续遵循“诚勤创业、共同发展”的人才发展理念，坚持“中高薪酬，全面激励”的薪酬政策和与绩效挂钩的利润分享机制，持续优化内部人员管理机制，促进组织效率提升。公司注重干部培养，优化干部选拔标准与程序，强化“能上能下”、“授权、行权与问责”的干部调整与管理机制。公司关注员工成长，推广管理、技术与专业、新员工三大训练营，加大培训资源池建设力度，丰富内部讲师与品牌课程等培训资源。海能达通信股份有限公司2013年度内部控制的自我评估报告5、企业文化公司坚持“聚焦客户需求、持续创

6、新改进、追求卓越绩效、熔铸团队合力、坚持共同发展”的核心价值观，在公司董事会、监事会和管理层的带领下，培育员工积极向上的价值观和社会责任感，通过多种形式的沟通会统一上下思想，促进组织成长，同时公司通过“总裁OPENDAY”、总裁信箱等形式打通基层员工和管理层的日常沟通渠道。（二）风险评估1、风险评估的方式公司制定了发展战略，并设置战略委员会和审计委员会识别可能存在的经营风险、环境风险、财务风险等。公司管理层面对国际、国内各方日益激烈的竞争，以及在生产经营活动中所承受的各种风险，坚持安全、稳健的经营方针，在积极发展新客户、拓展新业务的同

7、时，量入为出，开展费用专项管控，最大限度地降低经营风险。2、风险应对（1）针对人民币汇率波动的风险公司密切关注人民币汇率的波动，并已在2011年12月7日的第一届董事会第十七次会议上，讨论通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》，同意公司开展远期结售汇业务锁定汇率风险。公司将在适当的时候具体开展该业务，以减小汇率波动带来的风险。（2）针对市场竞争风险公司将通过继续积极推进募投项目及其他内部研发项目的实施，积极参与并努力引导各项专业无线通信标准的制定，从而进一步建立公司的技术优势；公司借助募投项目的开展，将进一步完善公司的海外营销网络，提

8、高公司的营销服务能力。（3）针对规模扩张带来的管理风险公司将加强内部管理人员特别是中层管理人员的培养，提高整个公司管理人员的管理水平；公司将加强内部业务流程的梳理，使得公司业务规范化、流程化，以提高公司的规范运营水平。（