吉峰农机：2013年度内部控制自我评价报告

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1、吉峰农机连锁股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告吉峰农机连锁股份有限公司全体股东：依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的相关要求，公司董事会、审计委员会及监察审计办公室对公司2013年度内部控制情况进行了检查，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司2013年度内部控制情况报告如下：按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是

2、公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营决策层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。一、内部控制及其目标本报告所称的内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。其目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。二、公司内部控制结构1.治理结构

3、公司的法人治理结构遵从《公司法》的要求，由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成，分别行使最高权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责。各机构在日常运行中权责明晰，相互协调，互相制衡，确保了公司的合法运作和合理决策，保证了公司战略的实施。（1）股东大会根据《公司章程》的规定，公司股东大会是公司的权力机构，股东大会的权力符合《公司法》和《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。在《公司法》及《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。（2）董事会公司董事会由9名成员组成，董事会是

4、公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议，负责制定1公司经营计划和投资方案、财务预决算方案、基本管理制度等。《公司章程》已对董事的任职资格和责任义务作出明确的规定，并对公司负有忠实义务和勤勉义务。此外，公司董事会9名成员中有三名为独立董事，公司独立董事遵照相关要求，积极参与公司董事会会议，对相关事项依照自已的专业能力及时发表独立意见，增强了董事会决策的科学性、客观性，提高了公司的治理水平。公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，各委员会根据公司制

5、定的《审计委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》及《战略委员会工作制度》等要求董事认真履行职责，提出意见和建议供董事会参考。各委员会成员组成半数以上为独立董事，并由独立董事担任召集人，其中：审计委员会召集人为会计专业人士。（3）监事会公司监事会由3名成员组成，其中包括2名职工监事。监事会经股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。监事会对股东大会负责并报告工作，根据公司章程规定组成并行使职权。《公司章程》已对监事的任职资格和责任义务作出明确的规定，并对公司负有忠实义务和勤勉义务。（4）总经理公司

6、总经理由董事会聘任，《公司章程》对总经理的任职资格和责任义务作出明确的规定，并对公司负有忠实义务和勤勉义务。总经理遵照《总经理工作细则》行使管理职权，并接受董事会和监事会的监督。（5）内部审计公司设立了监察审计办公室，并制定了《内部监察审计制度》。监察审计办公室独立于公司其他部门，在本公司董事会领导下，开展包括对下属子公司在内的公司体系内部监督、检查和审计工作。监察审计办公室负责对公司内部控制的有效性进行监督检查。（6）组织机构设置及权责分配公司下设集团办公室、财务管理中心、行政人事中心、连锁与服务管理中心、信息化管理中心/

7、电子商务事业部、农机机电事业总部、汽车工程机械事业总部、各大区管理中心，在公司总经理领导下对公司的日常业务进行管理。各职能部门之间职责明确，分工清晰。坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。（7）人力资源政策公司根据实际情况建立了一整套由聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等组成的人事管理制度。公司制定了《招聘管理制度》、《薪酬管理制度》、《员工培训管理办法》、《绩效管理办法》等一系列管理制度，明确了员工的岗位任职条件，人员的胜任能力及评价标准、培训措施等，年度考核及评议制度完善，形成

8、了有效的绩效考2核与激励机制。并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。2.公司的组织结构公司一贯坚持高标准、严要求的公司治理，已建立了比较完善的权责制衡的内部监管体系，包括股东大会、董事会、监事会、高级管理人员队伍以及架构完整的组织系统。公司董事会成员中，设立独立董事，在董事会决议过程中