长城开发：2013年度内部控制自我评价报告

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1、深圳长城开发科技股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告深圳长城开发科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业

2、内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况

3、，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及各职能部门相关业务和事项，1包括公司总部各职能部门，董事会办公室、采购部、物流部、战略和市场部、财务部、总裁办公室、

4、人力资源部、质量管理部、信息系统部、厂务部、后勤保障部、法律事务部；生产研发等;评价范围涵盖了电子产品制造服务、计量系统、支付终端产品、数字家庭产品等业务，还包括公司试点子公司：深圳开发微电子有限公司、开发科技（香港）有限公司。评价范围占公司总资产的比例67.71%、占公司总收入的比例81.02%。根据《企业内部控制配套指引》及《企业全面风险管理指引》要求，按照重要性原则，确定了需重点关注的组织架构、企业文化、社会责任、发展战略、人力资源、销售、采购、生产、全面预算、资金管理、财务报告、内部信息传递等高风险领域，内部控制评价的范围涵盖了公司的主要业务和事项，包括：

5、1、组织架构及各职能部门职责公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及相关法规的要求和本公司章程的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司组织架构如下图所示：股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配2等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司董事会由9人组成，其中独立董事3人。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，除战略委员会外，各专业委员会召集人全部由独立董事担任。公司的各

6、项治理制度为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。公司监事会由5人组成，其中职工监事3人。监事会对股东大会负责，对公司董事会、高管履职以及公司财务活动的合法、合规性进行监督。公司经营班子负责组织实施董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的日常工作。公司各职能部门已形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制，主要部门的职责、工作程序及运行情况概述如下：（1）董事会办公室为董事会的日常办事机构，负责处理董事会和股东大会的日常工作，协助董事会行使职权，筹备股东大会、董事会和监事会的会务工作等；负责信息披露工作，组织编制定

7、期报告、临时报告，并准确及时向监管部门报送和发布；负责股权事务管理，组织办理公司的股份登记、变更、托管与转托管、分红等；负责投资者关系管理工作；负责与证券监管机构、中介机构、证券交易所等的沟通与联络；负责公司在证券媒体的形象宣传等工作。（2）审计监察部负责贯彻执行国家审计法律、法规，制定公司内部审计监察制度，经批准后组织实施；编制公司效能监察计划，经公司领导批准报集团备案执行。编制公司纪检监察制度、管理办法、年度计划并遵照执行。负责监察公司招投标制度的执行及招投标小组的廉洁性。参与风险管理和内部控制建立、健全工作，提高针对性和有效性。负责对公司风险及内部控制健全与

8、完善评价工