深华新：2013年度内部控制自我评价报告

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1、北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件北京深华新股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。董事会声明：董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董事会的责任是建立健全并有效实施内部控制；监事会的责任是对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层的责任是负责组织领导公司

2、内部控制的日常运行。相关内部控制的目标是:合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。一、公司的基本情况（一）基本信息：公司于2013年5月3日召开股权分置改革相关股东大会，审议通过了《深圳五岳乾坤投资有限公司向公司赠与资产、公司资本公积金转增股本和股权分置改革方案》，上述转增完成后，2013年7月公司总股本变更为588,069,788股（具体股权分置改革方案详见公司股权分置改革方案实施公告）

3、。1北京深华新股份有限公司第八届董事会事会第二十二次会议文件（二）所属行业及主要业务公司原有主营业务为CNG设备制造及天然气销售,股权分置改革后确定以园林绿化行业为主业，经营范围主要包括：研究、开发、种植、销售园林植物；园林环境景观的设计、园林绿化工程和园林维护；销售建筑材料、园林机械设备；技术开发；投资与资产管理等。本公司主要从事园林环境景观设计和园林绿化工程施工，主要为各类重点市政公共园林工程、高端休闲度假园林工程、大型生态湿地工程及地产景观等项目提供园林环境景观设计和园林工程施工服务。二、公司内部控制的

4、目标和原则（一）、内部控制的目标哪些是核心管理流程和业如何识别风险务流程如何描述风险有哪些哪些是流程中的风险点如何设置控制点风险量化评价指标是什么如何如何确定风险的评估标准如何确定风险等级建立事前如何防范一流风险偏好是什么事中如何应对的规如何控风险防控措施是什么制风险事后如何提升范化风险管理策略是什么责任部门是哪些管理是否符合18个应用指引要求企业体系是否覆盖5个要素是否符合企业实际情况如何建立内控各体系的共同点和不同点有体系如何与其他管理体系有机哪些融合如何进行有效衔接2北京深华新股份有限公司第八届董事会事

5、会第二十二次会议文件1、确保国家有关法律法规和公司内部制度的有效执行。2、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行。4、建立良好的企业内部经济环境，强调和保证财务会计报告及管理信息真实可靠，防止并及时发现和纠正各钟错误、舞弊行为，保护公司资产安全性与完整性。5、在集团总部建立全范围、全程、全员、全要素、规范的现代风险管理内控体系。（1）全范围：内控体系应涵盖公司的决

6、策层、执行层、作业层等各个层级，覆盖财务、销售、采购、人力资源、生产运营、资产管理等主要业务和管理活动。（2）全程：内部控制应该体现在决策活动、管理活动、业务活动的事前、事中和事后的各个环节，体现控制的预警性和适时性。（3）全员：覆盖全员和全员参与，“人人谈内控、人人做内控、人人被控制”。（4）全要素：要涵盖内部控制的内部环境、风险评估、控制活动、监督、信息和沟通五大要素。（5）规范：要符合《中央企业风险管理指引》、《内部控制基本规范》、《配套指引》等纲领性、标志性内控规章的基本要求3北京深华新股份有限公司第

7、八届董事会事会第二十二次会议文件（二）内部控制建立和实施的原则公司建立内部控制制度的总体目标是保证企业经营管理合法合规；资产安全；财务报告及相关信息真实完整；防范经营风险、提高经营效率和效果；促进公司实现发展战略。公司建立、运行内部控制体系遵循了下列原则：1、全面性原则。公司内部控制贯穿公司预测、决策、执行、监督和考核全过程，覆盖公司、子公司的各种业务和事项。2、重要性原则。在全面控制的基础上，着重关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成了相

8、互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。4、适应性原则。内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。（三）内部控制工作范围内部控制评价范围涵盖了公司本部及重点子公司自贡通达机器制造有限公司、新疆美辰燃气有限公司、宁波市风景园林设计研究院有限公司和浙江青草