天兴仪表：2013年度内部控制自我评价报告

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1、成都天兴仪表股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告成都天兴仪表股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合成都天兴仪表股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2013年12月31日的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督

2、。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得1不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、

3、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于2013年12月31日前，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，2013年12月31日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。自2013年12月31日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单

4、位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其下属控股子公司，纳入评价范围单位占公司合并资产总额的100%，营业收入合计占合并营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:1、控制环境(1)公司治理和组织架构公司已按照国家相关法律、法规、公司章程的规定和监管部门的要求，合理设臵了符合公司业务规模和经营管理需要的组织架2构，包括股东大会、董事会、监事会和高管层的管理体系。制定了《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《董事会专门委员会工作细则》、《总经理工作细则》等制度，明确

5、了各个层次的决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。公司股东大会是公司最高权力机构；公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名四个专业委员会，公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责；公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责；公司审计机构对内部控制执行情况的检查与评价负责；公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准。(2)战略管理公司制定了《发展战略管理制度》，明确了发展战略制

6、定以及实施、评估和调整的程序，规范了发展战略的内容，以增强公司核心竞争力和可持续发展能力，适应公司经营规模不断壮大和加快发展的需要，规范公司发展战略的制定和决策程序，保证公司战略目标的实现。董事会下设立的发展战略委员会负责发展战略管理工作，对公司发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。(3)人力资源公司坚持以人为本、发展为本，全面提升人力资源管理水平。3公司根据《劳动合同法》及有关法律法规，结合公司实际情况，制定了有利于公司可持续发展的人力资源政策，包括聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升、淘汰和激励等方面。公司按照“扁平化”，

7、精简、高效原则调整机构和机构职能。做到职能分明，责权对等，提高管理效率。按照高效和因事设岗，最低人数的原则，深化定编定岗、岗位认证工作。深入开展岗位分析与评价，根据岗位的工作性质、任务大小、难易程度、具备条件等，梳理出岗位档次、设臵职数、任职条件等。做到岗位设臵合理、任职条件公开。按照按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展的原则，研究不同岗位的薪酬分配模式，按照承担的责任大小，需要的知识能力的高低，以及工作性质要求的不同，在薪资上合理体现不同层级、不同职系、不同岗位在企业中的价值差异，为不同岗位员工疏通职业生涯和薪酬待遇上升渠

8、道，最大限度地激发员工的工作热情。（4）社会责任公司积极履行各项社会责任，诚信经营，安全生产，保护员工利益，注重环境保护，提倡资源节约，切实做到公司与员工同成长，企业与社会共发展，为构建环境友好型和资源节约型的社会做出最大的努力。坚持落实安全生产“一岗双责”责任