惠州亿纬锂能股份有限公司信息披露管理制度

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1、惠州亿纬锂能股份有限公司信息披露管理制度（2008年3月26日经公司2008年第3次临时股东大会审议通过）第一章总则第一条为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露管理，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制订本制度。第二条本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监

2、管部门。第二章信息披露的范围和内容第三条公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告及临时报告。定期报告包括年度报告、中期报告及季度报告。第四条定期报告应当符合有关法律、法规及规范性文件对于该等文件内容、格式及编制规则的要求。第五条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度的3月份、9月份结束之日起1个月内编制完成并披露。每个会计年度第一季度季度报告的披露时间不得早于上一会计年度年度报1告的披露时间。第六条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报告根据中国证监会和

3、深圳证券交易所的有关规定制作、报送和披露。第七条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董

4、事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；2（十四）法院裁决禁止控股股东转

5、让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十九）变更会计政策、会计估计；（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。第三章信息披露的程序第八条定期报告的编制、审议、披露应履行下列程序：(一)总经理、财务负责人或董

6、事会秘书等高级管理人员应当及时编制相关定期报告草案；(二)董事会秘书负责送达董事审阅，提请董事会审议；(三)董事长负责召集及主持董事会会议审议定期报告；(四)监事会负责审核定期报告；(五)董事会秘书负责定期报告的披露工作。第九条公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将所有董事会决议及深圳证券交易所要求的其他会议文件报送深圳证券交易所。公司董事会决议涉及须经股东大会表决事项或重大事项的，必须公告。独立董事发表的独立意见、提案或书面说明，按有关部门规定应当公告的，公司应当予以公告，各独立董事有不同意见无法达成一致的，公司应当将各独立董事的意见分别披露。第十条公司召开监事会会议，应当在

7、会议结束后的规定时间内将监事会会议决议报送深圳证券交易所，经交易所登记后披露监事会决议公告。第十一条公司召开股东大会，应当在会议结束后的规定时间将股东大会3公告文稿、会议记录及法律意见书报送深圳证券交易所，经交易所同意后披露股东大会决议公告。公司在股东大会上向股东披露未曾披露的重大事项的，应当在股东大会决议公告中同时披露。第十二条重大事项的报告、传递、审核、披露程序：(一)董事、监事及高级管理人员获悉重大事件发生或已披露重大事件有重要进展或变化时，应立即报告董事长。(