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1、中国工商银行私人银行客户专属资产组合投资型人民币PE理财产品2012年第2期（PBZG7202）季度报告（2013年第2季度）一、产品概况产品名称：中国工商银行私人银行客户专属资产组合投资型人民币PE理财产品2012年第2期产品编号：PBZG7202产品类型：封闭式非保本浮动收益产品产品起始日：2012年7月18日产品募集总金额：185,000,000.00元投资范围：本期产品的部分资金投资于信托公司设立的“外贸信托·鸿运2号有限合伙权益财产收益权投资单一资金信托计划”。该信托计划间接投资于苏州金晟硕嘉创业投资中心（有限合伙）(以下简称“金晟基金”)的优先级份额。金晟基
2、金为私募股权母基金，通过对若干子基金（私募股权基金）的投资间接投资于若干未上市公司股权。在退出方式上，金晟基金可以与被投子基金共同退出，即以IPO或股权转让、股权回购、股权变现等方式实现退出，或通过在私募股权投资基金权益份额的二级市场转让母基金持有的子基金权益退出，获取投资收益。本期产品的其余资金投资于固定收益类资产，包括银行间市场发行的债券、货币市场基金、债券基金、存款、质押式回购等货币市场投资工具以及符合监管机构要求的债权类资产、权益类资产、其他资产或资产组合。风险收益特征：风险程度较高，产品收益随投资表现变动，不保证收益水平，产品风险评级为PR4。产品管理人：中国
3、工商银行股份有限公司产品保管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行二、产品投资策略该产品采用固定收益投资和PE投资相结合的组合投资策略，固定收益投资和PE投资各占约50%。固定收益投资主要为熨平产品收益波动，提高产品收益稳定性。PE投资采用结构化设计（优先级：劣后级为2：1），理财产品以特定方式投资于优先级份额。基金进行收益分配时，应优先保证优先级份额即理财资金的本金及收益，之后再对劣后合伙人分配本金，从而有效降低理财资金的投资风险。三、投资情况说明（一）总资产配置情况截至2013年6月30日，产品资产配置组合情况如下：市值（元）占比上季末占比活期存款3,536,934
4、.21（含应计利息）1.84%0.04%债券99,784,092.46（含应计利息）51.81%0%股权类信托404,200.22（含应计利息）0.21%52.76%PE投资88,870,500.00（注1）46.14%47.20%总资产合计192,595,726.89100.00%100.00%注1：该项资产按成本法估值计价,其中包含1,870,500.00元预提的信托费用.本产品投资银行存款、债券、股权类信托共计103,725,226.89元，占产品总资产的53.86%;PE投资88,870,500.00元，占产品总资产的46.14%。（二）PE投资情况本产品认购金
5、晟基金有限合伙优先级份额87,000,000.00元。金晟基金最终设立规模130,500,000.00元（包含劣后级份额43,500,000.00元），成立时间2012年9月4日。金晟基金二季度没有新增投资。已投资子基金总金额5850万元，包括投资苏州义云创业投资中心(有限合伙)2100万元、投资深圳前海鼎晖稳恒股权投资合伙企业（有限合伙）3000万元、投资青岛海洋基石创业投资企业（有限合伙）750万元。上述三支子基金投资进展情况如下：1、苏州义云创业投资中心(有限合伙)：该基金已投项目三个，皆为战略性产业或节能环保产业等国家政策重点支持行业，行业市场前景广阔。截至目前
6、，三项目运行状态正常，2012年底净利润比前年同期皆有增长，上市工作有序推进。该有限合伙另有多个拟投项目在尽调中或谈判中。2、深圳前海鼎晖稳恒股权投资合伙企业（有限合伙）：该基金以实质债权形式投资于五个确定项目，均为房地产一级资质、资深企业或上市公司开发的项目。目前四个投资较早的项目已支付首期利息，五个项目施工进度及销售情况（或销售计划）进展顺利。3、青岛海洋基石创业投资企业（有限合伙）：该基金已完成51%的投资进度，已投项目覆盖制造业、医药行业、清洁技术产业等，核心技术竞争力强或行业地位突出。所投项目2012年底净利润比前年同期有显著增长，项目运行状态正常，上市工作有
7、序推进。四、三季度投资策略固定收益投资部分：保持稳健配置策略，以高信用等级的债券、债权、股权类项目投资为主。PE投资部分：金晟基金管理公司对已投子基金进行积极的投后管理，并对当前储备子基金和项目进行进一步尽职调查和法律文件谈判，目前已有两只子基金待投。PE投资部分未投资资金：在确保满足PE投资资金使用计划的基础之上，合理运用闲置资金，投资于安全性高、收益水平居前的现金管理型投资品种。五、重要提示本投资管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用产品资产，但不保证产品一定盈利。二○一三年七月二十三日
