公司经理层高级管理人员任职资格审核

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1、证券公司经理层高级管理人员任职资格审核【行政许可事项】证券公司经理层高级管理人员任职资格核准。证券公司经理层高级管理人员是指证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员。【依据】《证券法》第131条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第3条：证券公司董事、监事和高管人员和分支机构负责人《证券公司监督管理条

2、例》（国务院令第522号）修订后，证券公司分支机构负责人行政许可事项取消，分支机构负责人无需任职前申请任职资格。应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第5条：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人1的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。【条件】一、基本条件（一）正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。38（二）有下列情形之一的，不得申请证券公司董事、监事和高级管理

3、人员的任职资格：1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；2、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。3、《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；4、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；5、自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；6、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年

4、；7、中国证监会认定的其他情形。二、具体条件（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上（申请人具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历，从事证券、金融、法律、会计工作的年限可以适当放宽）；（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（申请人从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上，学历要求可以放宽至大专）；（三）具有证券从业资格（申请人在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上，可以豁免取得证券从业资格）；38（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少

5、于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。【程序】一、提出申请注册地在西藏自治区的证券公司或住所在西藏自治区的个人依法申请经理层高级管理人员任职资格，由拟任职证券公司或其本人向西藏证监局提出申请，提交申请文件及相关材料。二、审查核准西藏证监局受理材料后，通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定(根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定，证券监督管理部门应自

6、受理之日起45个工作日内，对证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请，做出批准或者不予批准的书面决定)。【申请材料目录】（一）任职资格申请文件；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见（推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。推荐人应当对申请人是否存在〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见38。推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格

7、）；（四）身份、学历、学位证明文件复印件（申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件）；（五）资质测试合格证明；（六）最近3年曾任职单位鉴定意见（鉴定意见应当详细说明申请人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况）；（七）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（

8、八）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；（九）