期货公司经理层人员任职资格年检登记表

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1、期货公司经理层人员任职资格年检登记表重要提示：参检人员必须如实填写本表，推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假记载、隐瞒、漏报等问题，参检人员及其推荐人负有相应的法律责任。参检人员资格类型＊申请日期中国证监会浙江监管局制2013年1月制＊资格类型包括期货公司总经理、副总经理、首席风险官填表须知：一、本表适用于《期货公司董事、监事和高级管理人员管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定的取得经理层任职资格但未在期货公司担任经理层人员职位的人员。二、本表要求参加年检人员本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不

2、得电脑打印签名或由他人代签。三、对于表格中明确要求填写的栏目，参加年检人员必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。四、表内的年、月、日一律用公历。五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。六、户籍所在地填写户籍所在派出所地址，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在地址及派出所。七、本年度业务培训情况是指符合《期货公司董事、监事和高级管理人员管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。八、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写，起止时间须具

3、体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“期货”、“证券”、“其他金融”、“法律”、“会计”、“其他经济管理”、“其他”等。九、本人年度工作总结是指参检人员在期货公司或其他单位对工作岗位职责的履行情况。十、参检人员的推荐人为参检人员申请任职资格时的两名推荐人，对2007年7月以前取得任职资格的人员，其推荐人应为现任期货公司经理层人员，推荐人发生变化的，需对变更原因作说明；如参检人员年检时在期货公司从业，可由期货公司负责人填写年检意见。十一、推荐人或单位负责人对《年检登记

4、表》进行审查，应当对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行确认，推荐人或单位负责人发现《年检登记表》存在严重虚假或隐瞒、遗漏重大事项的，应当要求参检人员更正，参检人员拒不更正的，推荐人应当拒绝签署年检意见。十二、年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现以及推荐人或单位负责人对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意通过本次年检。十三、参检人员应提供高管任职资格批准文件复印件作为《年检登记表》附件。本人基本情况姓名性别民族照片（1寸

5、）曾用名出生日期国籍身份证号码护照号码境外长期居留权证名称和号码政治面貌婚姻状况身体状况最高学历及学位掌握的外语语种及程度职称出生地户籍所在地现住址联系电话现任职单位职务期货公司高管资格证书编号或批文号，取得时间推荐人姓名及联系电话推荐人任职资格证书编号（批文号）及取得时间推荐人任职单位推荐人姓名及联系电话推荐人任职资格证书编号（批文号）及取得时间推荐人任职单位本年度业务培训情况时间学习培训内容培训单位培训合格证书工作履历（在同一单位先后任不同职务的，应分开填写）起止时间工作单位工作内容职务专业性质证明人及联系电话1、是否存在

6、《公司法》第一百四十七条规定的情形，如存在，请说明详情。遵守法律法规情况2、是否存在因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的情形，如存在，请说明详情。3、是否是存在违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日未逾5年的情形，如存在，请说明详情。4、是否存在因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、

7、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的情形，如存在，请说明详情。5、是否是国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，如是，请说明详情。6、是否因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年，如是，请说明详情。7、是否自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年，如是，请说明详情。8、是否因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他

8、直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。如是，请说明详情。9、从业期间勤勉尽职情况10、其他需要说明的问题（如，是否受到所在工作单位的处分）。本人年度工作总结本人承诺本人郑重承诺，本人填写的上述内容真实、准确、完整，如有虚假陈述或者有