期货经纪公司高级管理人员任职资格核准

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1、期货经纪公司高级管理人员任职资格核准【行政许可事项】期货经纪公司高级管理人员任职资格核准【关于依据、条件、程序、期限的规定】《期货交易管理暂行条例》第54条中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第4条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简

2、称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理。第5条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：（一）身体状况良好；（二）诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德；（三）有相应的经济或者管理工作经验；（四）取得期货从业人员资格；（五）中国证监会规定的其他条件。第6条总经理、副总经理除符合上述条件外，还应当符合下列条件：（一）从事期货、证券工作3年以上，或者从事其他金融工作5年以上，或者从事其他经济管理工作20年以上；　　（二）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期

3、货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。第7条下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：　　（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；　　（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；　　（三）被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；　　（四）因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；　　（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告

4、或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的；　　（六）有中国证监会规定的其他情形的。第37条期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。

5、二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；（四）从事经济管理工作十年以上。期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管

6、建议，提示公司按照《公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。在持续性监管中，派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。三、下列人员不得担任期货经纪公司董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人和董事、监事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或

7、者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的；（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；（六）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾五年的

8、；（七）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年的；（八）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者，禁入期未满的；（九）被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾五年的；（十）因