公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

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1、证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准一、项目信息证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准二、设定依据《中华人民共和国证券法》第一百三十一条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十四条：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。……三、受理机构甘肃证监局四、审核机构甘肃证监局五、审批数

2、量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十五条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不予批准的决定：（一）......77（二）......（三）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。（四）......（五）对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。八、申请条件《中华人民共和国证券法》第一百三十一条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正

3、直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被

4、撤销资格之日起未逾五年。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第七条：有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：77　　（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；　　（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；　　（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；　　（五）中国证监会认定的其他情形。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管

5、办法》（证监会令第88号）第八条：取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：　　（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第九条：取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职

6、资格监管办法》（证监会令第88号）第十条：取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：　　（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；　　（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。77《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第十一条：独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。　　下列人员不得担任证券公司独立董事：　　（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和

7、主要社会关系人员；　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；　　（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；　　（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；　　（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；　　（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）

8、中国证监会认定的其他人员。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第十二条：取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；（二）具有大学本科以上学历或取得