期货从业人员资格考试-期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(三)

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（三）一、单项选择题丄、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部2、中请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括oA.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务2年以上经验3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.5个B.10个C.15个D.30个

2、4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的oA・5%B・10%C・20%D.30%5、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任Z口起内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A・1个月B.2个月C.3个月D.6个月6、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不止当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的

3、公司和人员oA・予以警告，并处以1万元以下罚款B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.予以警告，并处以丄万元以上3万元以下罚款D.予以警告，并处以3万元以上5万元以下罚款7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得核准的任职资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会8、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于oA.2年；3年B.3年；2年C.3年；5年D.2年；5年9、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备

4、的条件不包括oA.具有期货从业人员资格A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有会计师以上职称或者注册会计师资格C.具有从事期货业务2年以上经验10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3年B.5年C.6年D.8年11＞因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾的，不得申请期货公司董事、监事

5、和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.5年D・8年12、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销Z口起未逾的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.4年D.5年13、除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派

6、出机构D.中国期货业协会14、期货公司营业部负责人的任职资格由依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的屮国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构15、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于的声明。A・自有资产B.合法性C.公正性D.独立性丄6、中请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向提出申请。A.期货公司住所地的中国证监会派出机构B.营业部所在地的中国证监

7、会派出机构C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构D・中国期货业协会17、中请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括OA・申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见18、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括oA・任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明19、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起工作日内，按照公司章程等有关规定办理

8、上述人员的任职手续。A・5个B.10个C.20个D.30个20、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2个B.3个C.5个D・10个21、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作岀决定前工作H将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中