企业上市初步法律尽职调查清单

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1、初步法律尽职调查清单提示本调查清单旨在收集反映贵公司及相关企业状况的资料，为贵公司拟引入股权投资者项目出具相关专业意见提供依据。本调查清单仅是一份初步的调查清单，随着尽职调查工作的进一步开展和不断深入，本所会根据贵公司的实际情况适当调整尽职调查工作的范围并就某些特定事项不时提出补充清单，要求提供相关文件和资料，还望贵公司给予进一步的配合。本次尽职调查收集之材料的真实性将对贵公司拟引入股权投资者项目的顺利实施产生重大影响，因此谨希望有关人员本着实事求是的态度予以全面和及时提供。在此，对在收集、提供资料工作中付出艰辛劳动的人士表示衷心的感谢。致

2、：XX公司本律师事务所（以下简称“本所”）受XX公司（以下简称“XX”或“贵司/公司”）委托，就贵司拟进行股份制改制及拟新三板挂牌项目提供法律服务。为此，本所将对贵司及贵司下属企业、关联企业的历史沿革、注册资本和股权结构、生产经营资质、业务经营情况、资产与负债等方面进行必要的法律尽职调查。本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司及下属公司、关联方的相关文件、资料及其他信息，以便完成法律尽职调查。本所提请贵司理解、配合和支持本所的法律尽职调查工作。重要说明：1.法律尽职调查是一个持续的过程，随着调查的不断深入，本所

3、律师将根据需要不时对本清单进行澄清、修正、补充或完善。2.本清单不应被理解为穷尽了所有应提供的文件，如有未列或未明确列出，但可能对交易决策产生影响的事项或文件，请贵司本着诚实信用原则主动进行说明并提供相关文件。3.贵司按照本清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补、修订或更新。4.本清单须在贵司就本清单所列所有项目逐一做出回答后由贵司盖章确认，贵司按本清单提供的所有文件须由贵司盖章确认其真实性、准确性和完整性。5.贵司提供文件，请按以下要求整理、归档和装订：a)如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有

4、本清单列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件稍后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某项文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作出解释，请在“备注”栏予以说明。b)对于提供的所有文件资料，请贵司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件整理和本所律师核对。a)提供的文件请用文件夹统一装订，并在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打孔，纵向装订。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧

5、面标明文件所属本清单所列项目名称、以及文件夹序号。b)贵司有关子公司、分公司按本清单提供的文件资料，其整理、归档和装订同样适用上述要求，对于各子公司、分公司的资料，请另外装订，勿与贵司的资料混同。1.清单中“最近两年”指2015、2016年度，“最近两年一期”是指2015、2016年度至今。2.若贵司对本清单及其附表有任何疑问，可随时与本所现场律师沟通。文件清单已提供待提供不提供不适用备注一、公司设立、历史沿革及现状（针对公司及控制子公司）1.1设立及历次变更文件1.1.1请到XX公司的公司注册地工商行政管理局调取盖有“工商档案查询专用章”

6、的公司自设立以来的全部工商登记档案资料（亦即通常所谓“工商底档”，包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记及其他相关资料），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”（本项资料请按照工商局打印的顺序原样提供盖章原件）。除前述工商底档外，并请贵司及子公司提供如下资料（如工商底档中已有，则可不必重复提供）：1.1.2设立时出资及历次增资的银行进账单1.1.3资产评估报告书或确认书、财产转移证明（适用于非货币资产出资情形）1.1.4验资报告1.1.5公司设立时取得的各项经营证书（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社保登记证、统计登记证、

7、财政登记证等）1.1.6公司历次变更的政府主管部门批文（包括但不限于公司名称、注册资本、实收资本、经营范围、股东、法定代表人、住所的变更）1.1.7增/减资协议、公告文件1.1.8历次变更换发的经营证书（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社保登记证、统计登记证、财政登记证）1.2公司现状1.2.1XX公司及其控制子公司现行有效的经营证书（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、统计登记证、财政登记证、社保登记证、开户许可证；公司公告的2014年度《企业年度报告》）1.2.2公司现行有效章程1.2.1《公司注册登记资

8、料查询单》（原件）（需到公司注册地主管工商行政管理局打印并加盖“工商档案查询专用章”。该查询单应包括以下内容：公司名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型