企业上市初步尽职调查报告

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1、关于XX电路版有限公司初步尽职调查报告XX电路版有限公司（贵公司）：本所律师十分荣幸参与贵公司拟申请首次公开发行股票并上市项目前期尽职调查（以下简称“本次IPO项目”）。在贵公司领导和同事的大力支持和协助下，本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和其他相关法律、法规及规范性文件的规定，通过在贵公司的现场尽职调查基础基础工作，并经深入分析总结，特制作了本份初步尽职调查报告，现呈贵公司，以期积极推进贵公司本

2、次IPO项目进程。本初步尽职调查报告仅供贵公司讨论之用。预祝贵公司申请首次公开发行股票并上市工作取得圆满成功！HH律师集团（北京）事务所中国•北京二〇一一年五月十日-46-目录第一部分基本情况及历史沿革3一、XX电子（深圳）有限公司3（一）基本情况3（二）历史沿革4二、XX电路版（东莞）有限公司9（一）基本情况9（二）历史沿革10三、XX电路版（青岛）有限公司16（一）基本情况16（二）历史沿革17第二部分控股股东及实际控制人19一、XX电路版有限公司19（一）基本情况19（二）历史沿革19二、实际控制人20

3、第三部分运营状况20一、公司业务20（一）经营范围20（二）主营业务21二、关联方和关联交易21（一）关联方21（二）关联交易34三、主要财务指标34四、资产状况34（一）XX电子34（二）XX东莞35（三）XX青岛35五、公司治理结构及规范运作36（一）XX电子36（二）XX东莞36（三）XX青岛37六、税费情况37（一）适用的主要税（费）种和税（费）率37（二）税收优惠和财政补贴38七、环境保护和产品质量、技术等标准39（一）XX电子39（二）XX东莞40（三）XX青岛42八、诉讼、仲裁或行政处罚46-4

4、6-（一）XX电子错误！未定义书签。（二）XX东莞错误！未定义书签。（三）XX青岛错误！未定义书签。第四部分对拟公开发行股票并上市的若干建议46三、结语错误！未定义书签。第一部分基本情况及历史沿革一、XX电子（深圳）有限公司（一）基本情况XX电子（深圳）有限公司系在深圳市工商行政管理局（以下简称“深圳市工商局”）登记注册的有限公司。根据深圳市工商局核发的《企业营业执照》（注册号：440301503325633），XX电子（深圳）有限公司（以下简称“XX电子”）的基本情况如下：住所：深圳市南山区蛇口后海工业村十

5、栋法定代表人：黄志国注册资本：港币1400万元实收资本：港币1400万元公司类型：独资经营（港资）经营范围：生产经营各种印刷电路版。产品70%外销。普通货运（在许可有效期内经营，仅限自货自运）。股东（发起人）：香港XX电路版有限公司营业期限：自一九九二年六月四日至二〇一二年六月四日成立日期：一九九二年六月四日截至本报告出具之日，XX电子系香港XX电路版有限公司（以下简称“香港XX”）的全资子公司，XX电子的股权结构如下（单位：港币）时间股东名称出资金额占注册资本比例注册资本2001.3.9-至今香港XX140

6、0万100%1400万-46-1992.6.4-2001.3.9香港XX350万100%350万截至本报告出具之日，公司注册资本1400万港币出资方式及其比例是：货币出资10,500,00.00港币，占注册资本75%；实物出资3,500,000.00港币，占注册资本25%，具体如下表：股东名称出资形式金额（单位:港币）比例香港XX实物3,500,000.0075%货币10,500,000.0025%合计14,000,000.00100%（二）历史沿革1、1992年6月4日公司设立根据XX电子的工商登记资料和公

7、司相关人员的陈述，并经合理查验，XX电子系于1992年6月4日由（香港）XX电子有限公司（香港）XX电子有限公司于2001年2月4日变更名称为（香港）XX电路版有限公司，以下均简称为“香港XX”。出资设立的外商独资有限责任公司。XX电子设立时已经如下审批及相关程序：（1）1992年2月11日，深圳市工商局核发“深工商外名证字第02934号”《外商投资企业名称登记核准使用证》，核准使用的企业名称中文为XX电子（深圳）有限公司，英文为YONGJIEELECTRONIC(SHENZHEN)LTD.。1992年3月2

8、日，香港XX向深圳市工商局递交《呈请书——关于在企业中英文名前加母公司商标“HT”在英文名中取消音译“YONGJIE”的请示报告》，申请公司名称为“HTXX电子（深圳）有限公司”和“HTELECTRONIC(SHENZHEN)LTD.”。（2）1991年12月16日，深圳市南山区环境保护局在XX电路版来料加工厂《深圳市南山区建设工程环境影响审批表》上批示“同意办理”。（3）1992年3月11日，深圳