矿业企业投资法律尽职调查清单

《矿业企业投资法律尽职调查清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、矿业投资法律尽职调查清单一、目标公司主体资格调查调查目的：目标公司是否依法设立并有效存续，是否具备独立法人资格和民事主体资格。调查资料：1、企业法人营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（国税/地税）4、其他涉及公司主体资格的必要资格证书5、公司设立登记档案及其相关文件6、公司历次变更登记档案及其相关文件7、公司历次年检档案及其相关文件风险评估：1、目标公司设立、变更及其登记是否符合公司法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。2、公司营业执照、组织机构代码及税务

2、登记证等基本证照是否依法取得并在有效期内，登记事项是否与公司登记档案记载内容一致。二、目标公司经营资质调查调查目的：目标公司生产经营是否依法审批并持续有效，是否有效取得采矿行业所需各种生产经营资质。调查资料：1、开办矿山企业的申请、审批文件2、证明目标公司具有矿山开发资质的证照文件3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件4、矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿山环境影响报告)5、矿产资源勘查报告审批文件1、矿产资源勘查许可证书2、矿产资源勘查成果备案档案资料文件3、探矿权证申请、审批、核准文

3、件（如系原始取得）4、探矿许可证书5、探矿权使用费缴纳凭证6、采矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得）7、采矿许可证书8、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证9、矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告10、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得）11、探矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得）12、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得）13、采矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得）14、矿山企业矿区范围变更申请、审批、核准、登记文件（如有）15、矿山企业主管单位历次检

4、查记录16、矿山企业安全生产许可申请、审批文件17、矿山企业安全生产许可证书风险评估：1、矿山企业开办设立申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。2、矿山企业生产经营所需证照的申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。三、目标公司公司章程调查调查目的：调查目标公司公司章程是否依法制定并有效，公司章程内容是否符合公司法律、法规及其他规范性文件规定。调查资料：1、目标公司发起人协议（如有）2、目

5、标公司设立章程1、目标公司历次章程修正决议及其修正案2、目标公司股东之间的协议安排（如有）3、目标公司章程必要记载事项4、目标公司公司章程及其修正案的其他各项主要条款规定5、涉及股权转让、投资融资等方面的股东会决议（如有）风险评估：1、目标公司章程规定内容或者股东之间的协议安排，是否存在足以影响外部投资者进行投资或者股权对外转让的法律障碍。2、目标公司章程规定内容条款，是否符合公司法律、法规及其他规范性法律文件的规定，是否存在违法内容。四、目标公司股东股权调查调查目的：调查目标公司股东结构及其出

6、资情况，是否存在股东虚假出资、抽逃出资等情形，是否存在股权质押等权利限制。调查资料：1、目标公司章程中关于股东构成、出资方式、出资比例、出资额等方面的规定2、目标公司登记档案中关于股东构成、出资方式、出资比例、出资额等方面的规定3、目标公司股东信息、资质、资信等方面情况4、目标公司设立、变更时的股东出资验资报告及其相关文件5、目标公司财务账簿及其协议、合同等文件中关于股东与公司之间的借款、挂账、交易等情况6、目标公司股东股权转让情况及其登记档案等相关文件风险评估：1、目标公司股东构成及其资质资信

7、情况，股东出资方式、出资比例等是否符合法律、法规及其他规范性法律文件的规定。2、目标公司原股东及其继受股东是否存在虚假出资、抽逃出资、侵占公司财产等违法情形，是否存在重大股权权利瑕疵。3、目标公司股东持有的公司股权是否存在禁止转让、出资瑕疵等情形，是否存在限制股权流通的事实障碍。五、目标公司管理机构调查调查目的：调查目标公司管理机构设置及其人员配置情况，是否符合法定条件并履行了法定程序。调查资料：1、目标公司章程中关于内部管理机构的设置规定及其实际设置情况。2、目标公司董事会、监事会、经理及各部

8、门内部管理机构的人员配置情况3、目标公司公司登记备案的董事、监事、高管人员名单及详细情况4、目标公司法定代表人、董事、监事、经理、财务负责人等管理人员的聘用决议及其聘用文件5、目标公司所有管理人员的身份、任职资格、执业资质、任职限制等情况6、目标公司普通管理人员及其员工劳动合同及其薪酬支付、社会保险缴纳情况风险评估：1、目标公司内部管理机构设置及其人员配备是否合法，是否满足公司运营及矿山企业人员资质法定要求。2、目标公司包括高管人员在内的所有员工人力资源管理是否符合劳动法律、法规及其他规范性法律