公司上市法律尽职调查清单

《公司上市法律尽职调查清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、建业并购法律尽职调查模版法律尽职调查清单1．为完成本项目涉及的中国大陆境内权益的法律尽职调查，请公司填妥下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。2．说明：2.1集团在大陆境内每一家成员企业请各提供一套文件；2.2本清单不应被视为最终清单，律师将根据调查进展提出补充清单，在调查期内相关文件如有更新或变更请及时提供最新文件；2.3本清单各部分所要求的文件和资料如有重复，提供一份即可；2.4文件如以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；2.5因应需要，律师会要求提

2、供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核；2.6如有关问题和文件请求确实不适用，请注明。文件名称不适用（请说明理由）待提供（请说明时间）可提供（请列明文件名称）备注1.企业架构Ø公司全部下属及/或关联企业名单及关系图Ø每一成员企业的股东之企业法人执照/商业登记文件或身份证明文件之复印本或等同的证明文件，以及其在有关成员企业的持股比例2.企业设立文件Ø初始设立的项目建议书、可行性研究报告、出资人协议、章程、营业执照（正副本）Ø初始设立的政府各项批准文件8建业并购法律尽职调查模版Ø初始设立及历次变更的实缴资本验资报告、资产评估报告1.历次股东及股

3、权结构变动文件Ø与历次股权安排（包括股权转让、合并、分立、增资、减资本）相关的所有合同性文件Ø公司权力机关决议Ø历次股权变动的章程修订案Ø历次股权变动的政府批准文件Ø历次股权变动的工商变更登记2.企业现状Ø注册工商部门出具的工商信息查询单Ø股权质押协议Ø反映股权受限的司法机关的法律文书Ø现时有效的营业执照正本或副本（须已加盖最近年度工商年检章）Ø现时有效的《企业法人组织机构代码证》Ø现时有效的《税务登记证（国税）》Ø现时有效的《税务登记证（地税）》Ø现时有效的《开户许可证》Ø现时有效的贷款证/卡Ø现时有效的《外汇登记证》Ø现时有效的《外债登记证

4、》8建业并购法律尽职调查模版Ø现时有效的《财政登记证》Ø现时有效的《自理报关单位注册登记证明书》Ø最近三年《联合年检报告书》1.业务资质Ø经营所需全部资质证书、授权文件、批准证书、许可文件等Ø高科技企业、先进技术企业证书Ø行业组织或其他机构进行的认证2.土地与房屋Ø请提供一份清单，列出详情（位置、面积、用途）（1）拥有的全部物业（2）租赁、占用或无偿使用的其他物业Ø《国有土地使用权证》Ø土地（房产）他项权利证明Ø地价款已付讫之收据Ø《房屋所有权证》（或《房地产权证》）Ø土地使用权出让/转让/租赁/划拨合同（含附件、红线图）Ø《固定资产投资项目投

5、资许可证》Ø《建设用地批准书》Ø《建设用地规划许可证》（含附件、红线图）Ø《建设工程规划许可证》（含附件、红线图）8建业并购法律尽职调查模版Ø《建设工程施工许可证》Ø《建设工程规划验收合格证》Ø《建设工程竣工验收合格证》Ø《建设工程综合验收备案表》Ø房屋买卖/预售合同、房地产转让合同Ø物业抵押合同及登记文件Ø关于厂房及生产设施，请提供（1）每个厂房消防检查证明（2）每个工厂环保检查证书（3）消防、环保及电力部门的任何通知文件，诸如要求或建议公司更改或加强消防措施、燃料储藏、厂区安全、环保、排污、排气、废水处理系统、电力系统Ø请提供一份清单，列出

6、企业现时正在租入或租出物业文件，并提供（1）租赁合同（2）租赁合同之政府登记/备案证明（3）业主之租赁许可证（4）业主之房地产证1.知识产权Ø现时拥有的全部知识产权（含专利、产品或服务商标及域名）证明文件：8建业并购法律尽职调查模版（1）商标注册证（2）专利证书（3）著作权证书（4）域名证书（3）其他知识产权证明文件Ø所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者）Ø全部正在申请登记及／或申请不获接纳的知识产权文件（如：申请书、驳回通知书）Ø技术转让或使用许可合同Ø商标转让或使用许可合同Ø专利转让或使用许可合同Ø计算机软件转让或使用许可合同Ø

7、计算机软件或网络开发或使用合同Ø品牌或其他知识产权（包括专门技术）使用协议Ø任何与知识产权或专门技术有关的、现存或可能发生的索偿、诉讼或其他法律行动Ø是否已把其商标或品牌名称，作为互联网上的网域名称（domainname）登记/保留；如已登记者，请列出网域名称，并提供有关证明文件复印本。Ø反映注册商标权利受限的文件Ø有关知识产权的其他文件（如关于保密、职务技术成果的方面规章制度等）8建业并购法律尽职调查模版1.主要财产、机器设备和机动车辆Ø现时拥有的重要机器设备清单、产权证明文件Ø公司租赁、占用或无偿使用的重要机器设备清单和获得使用权的证明文件

8、Ø现时拥有的机器设备的质押文件Ø现时拥有的机动车辆清单及其机动车辆行驶证Ø现时拥有的机动车辆的质押文件Ø投保或作为受益人的全部现时有效的保险资料Ø任何