律师公司初步法律尽职调查清单

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1、X股份有限公司初步法律尽职调查清单1请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。2（1）X股份（指X股份及其下属之子、分公司/企业）中，每间成员企业请各提供一套文件的复印件；（2）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（3）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。文件名称不适用（请说明理由）待提供（请说明时间）现提供（请列明文件名称）备注1.企业架构ØX股份全部下属及/或关联企业名单Ø每一

2、成员企业的股东之企业法人执照或身份证之复印本或等同的证明文件，以及其在有关成员企业的持股比例2.企业设立文件Ø初始设立的出资人协议13Ø初始设立的政府批准文件Ø初始设立的验资报告Ø初始设立的营业执照1.历次股东及股权结构变动文件Ø历次股权变动的股东会决议Ø历次股权变动的董事会决议Ø其他股东同意股权转让及放弃优先购买权或增加出资的函Ø历次股权变动的资产评估报告Ø历次股权变动的章程修订案Ø历次股权变动的政府批准文件Ø历次股权变动的工商变更登记2.企业现状Ø年月日后打印的工商登记单Ø股权质押协议Ø反映股权受限的司法机关的法律文书Ø现时有

3、效的营业执照正本Ø现时有效的营业执照副本（须已加盖最近一年度年检章）Ø现时有效的《企业法人组织机构代码证》Ø现时有效的《税务登记证（国税）》Ø现时有效的《税务登记证（地税）》13Ø现时有效的《开户许可证》Ø现时有效的贷款证/卡Ø现时有效的《外汇登记证》Ø现时有效的《外债登记证》Ø现时有效的《自理报关单位注册登记证明书》1.业务资质Ø与营业执照所列经营范围一致的全部资质证书2.土地与房屋Ø请提供一份清单，列出企业（1）拥有的全部物业，及（2）占用或使用的其他物业详情Ø《国有土地使用权证》Ø土地（房产）他项权利证明Ø地价款已付之收据Ø

4、《房屋所有权证》（或《房地产权证》）Ø土地使用权出让合同（含附件、红线图）Ø土地使用权转让合同（含附件、红线图）Ø土地使用权租赁合同（含附件、红线图）Ø土地使用权划拨合同（含附件、红线图）Ø《建设用地规划许可证》（含附件、红线图）13Ø《建设工程规划许可证》（含附件、红线图）Ø《建设工程施工许可证》Ø《固定资产投资项目投资许可证》Ø《建设用地批准书》Ø开工许可证Ø竣工许可证Ø预售许可批文及预售合同Ø房屋买卖合同/房地产转让合同Ø物业抵押合同Ø厂房及生产设施，请提供（1）每个车间年检证书（2）每个厂房消防检查证明（3）每个工厂环保检

5、查证书（4）电力局对工厂电力设备证书（5）消防局、环保局及电力局的任何通知文件，要求或建议公司更改或加强消防措施、燃料储藏、厂区安全、环保、排污、排气、废水处理系统、电力系统（6）排污证、污水排污费及污水处理办法缺/已提供/不适用（7）相关费用缴纳凭证Ø请提供一份清单，列出企业现时正在租入或租出物业文件13Ø租赁合同Ø租赁合同之政府登记/备案证明Ø业主之租赁许可证Ø业主之房地产证Ø租赁税费凭证1.知识产权Ø现时拥有的全部知识产权（含专利、产品、服务商标及域名的下列知识产权证明文件：（1）商标注册证（2）专利证书（3）著作权证书（4

6、）域名证书（3）其他知识产权证明文件Ø所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者）Ø全部正在申请登记及／或申请不获接纳的知识产权文件（如：申请书、驳回通知书）Ø技术转让或使用许可合同Ø商标转让或使用许可合同Ø专利转让或使用许可合同Ø计算机软件转让或使用许可合同13Ø计算机软件或网络开发或使用合同Ø品牌或其他知识产权（包括专门技术使用协议Ø任何与知识产权或专门技术有关的、现存或可能发生的索偿、诉讼或其他法律行动Ø是否已把其商标或品牌名称，作为互联网上的网域名称登记/保留；如已登记者，请列出网域名称，并提供有关证明文件复印本。Ø

7、反映注册商标权利受限的文件Ø有关知识产权的其他文件（如关于保密、职务技术成果的方面规章制度等）1.主要财产、机器设备和机动车辆Ø现时拥有的机器设备清单、产权证明文件及定期检定的文件Ø现时拥有的机动车辆清单Ø现时拥有的机动车辆行驶证Ø现时拥有的机动车辆的抵、质押文件Ø投保或作为受益人的全部现时有效的保险资料，包括但不限于下列险种:-（1）财产一切险（2）员工责任险（3）机器损坏险（4）现金险（如有）13（5产品责任险（6）机动车辆险（7）公共责任险（如有）Ø任何已作出并尚未了结的索偿资料Ø任何实际（或可能）令有关保险合同/契约无效或

8、不能执行的事件或情况说明Ø最近期保险费支付的凭证1.借贷与融资Ø现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情Ø现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情Ø其他现时有效的借贷/融资文件Ø请说明每一成员企业任何已发生的事件，实际或可能导致