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1、5数量经济技术经济研究62004年第3期突破性创新:概念界定与比较付玉秀张洪石(浙江大学管理学院)=摘要>本文分析了技术创新从渐进性创新向突破性创新转变的历史趋势,指出突破性创新是后发国家和企业实现经济赶超与跨越的根本途径,在对国内外突破性创新定义综述与渐进性创新与突破性创新比较的基础上,总结给出了突破性创新的根本特点,做为进行突破性创新识别与管理的基础。关键词突破性创新渐进性创新概念特点比较中图分类号F204文献标识码A引言:从渐进性创新到突破性创新自熊彼特提出创新理论以来,为了技术创新研究的深化和政策与策略的针对性,各国的学者根据不同的标准和维度对技术创新进行了分类。按
2、照创新强度的不同,把技术创新分为渐进性创新(Incrementalinnovation)与突破性创新(Radicalinnovation)(Mansfied,1968;Freeman,1977),也有学者称渐进性创新为可持续性创新、演化性创新;称突破性创新为破坏性创新、革命性创新(Clark,1982;Darpa与FrankFer2nandez,1999)。学术界一般认为,渐进性创新对现有产品的改变相对较小,能充分发挥已有技术的潜能,并经常能强化现有的成熟型公司的优势,特别是强化已有企业的组织能力,对公司的技术能力、规模等要求较低(Nelson与Winter,1982)。与
3、此相反,突破性创新建立在一整套不同的科学技术原理之上,它常常能开启新的市场和潜在的应用(Dewar与Dutton,1984),突破性创新经常会给现存的企业带来巨大的难题(M1T1Hannan与J1Freeman,1984),因为企业的组织能力难以创新,而调整企业的组织能力又成本昂贵(Nelson与Winter,1982)。但突破性创新会迫使它们不断提出新的问题,并不断利用新的技术成果和商业策略以寻求解决问题的新途径(T1BurnsG1Stalker,1966;J1Hage,1980),它常常是新企业成功进入市场的基础,并有可能导致整个产业的重新洗牌(RebeccaM1Hen
4、derson与KimB1Clark,1990)。从理论上说,虽然渐进性创新没有显著利用新的科学原理,但随着时间的流失,逐渐产生巨大的积累性经济效果(Tushman与Anderson,1986;R1D1O.Keefe,1984),相对于突破性创新给企业带来的巨大风险与困难。许多公司经营者倾向于采取渐进性创新模式。LisaCarter等人的调查发现,直到20世纪80年代初期,北美地区的公司中有超过63%的管理者满足于充当创新的追随者。随着技术的不断进步以及国际经济科技)73)一体化进程的加快,许多实证的研究显示,渐进性创新只能维持企业现有产品的竞争能力,当市场出现携突破性创新成
5、果进行竞争的企业对手时,现有的成熟大型公司就可能丧失其市场领先地位(RebeccaM1Henderson与KimB1Clark,1990)。历史上,晶体管的出现几乎击溃了所有的电子管生产企业,而当时电子管生产企业正孜孜不倦地致力于渐进性创新、日本石英钟技术的发展给瑞士的钟表业以致命的打击,而这种技术恰是当年从瑞士流出的,优秀的瑞士科技人员和企业家正精益求精地进行自己的渐进性创新以提高机械表的性能。这些教训说明,渐进性创新可以保持优势,但是,它很容易被突破性创新的漩涡所吞噬(JillKeyes,2000)。从宏观上讲,基于后发优势、技术能力较低以及资金不足等复杂因素,渐进性创
6、新被认为是适合发展中国家科技发展的基本战略。但近代科技发展的一系列特点正日益削弱着发展中国家的后发竞争优势(ClayChristensen,1997)。首先,科技更新换代的速度越来越快,所包容的知识含量越来越多,渐进性的二次创新往往导致国家和企业没有完成前一代技术的消化和吸收,发达国家及其公司已经开发出第二代技术,同时由于技术市场化速度的加快,模仿性产品刚刚推出就被新一代产品所驱逐。其次,经济科技一体化的发展使发展中国家有利于模仿的专利制度面临挑战。世界贸易进程中,发达国家关注的一个焦点是专利问题,由于发达国家的专利门槛普遍较高,使从事突破性创新企业的获利空间大大扩展,这些
7、公司凭借专利制度获取渐进性创新的利润,或者封杀其进入市场,逐渐形成技术的/先发优势0。再次,从事突破性创新的企业也进行渐进性的创新,由于创新形成的知识可以分为显性知识与隐性知识,而隐性知识是难以转移的,只能通过内部的非正式网络来进行。因此,从事渐进性创新的企业难以获得从事突破性创新企业在突破性创新的过程中所积累起来的隐性知识,这严重地影响了渐进性创新企业的创新效率和绩效。就好比非洲的一个贫困国家从事芯片的研发,当它把引进的技术消化吸收并通过渐进性创新发展出新一代性能有所提高的芯片的时候,英特尔公司的芯片已经更新了好
