证券经纪人管理办法

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1、中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）二ΟΟ九年十二月中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）目录第一章总则.............................................3第二章证券经纪人组织管理...............................4第三章证券经纪人信息管理...............................4第一节任职条件.......................................4第二节招募和解约.....................................5第三节执业注册

2、和证书管理.............................6第四节档案和信息管理.................................7第四章证券经纪人的执业行为规范.........................8第五章证券经纪人培训..................................10第六章证券经纪人的考核、定级和报酬管理................11第七章证券经纪人的风险监控............................11第八章责任追究........................................12第九章附

3、则............................................13-2-中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）第一章总则第一条为规范证券经纪人的管理，建立健全相应的激励与约束机制，促进业务发展，依据《证券公司监督管理条例》（以下简称“条例”）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称“规定”）以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司《中国银河证券股份有限公司经纪业务营销管理办法（试行）》（以下简称“营销管理办法”）等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称证券经纪人是指接受公司的委托，在公司授权范围内代理从事与经纪业务相关的客户招揽、客户服务等活动的

4、公司员工以外的自然人。第三条公司对证券经纪人的管理遵循以下原则：（一）集中管理：公司总部制定证券经纪人管理办法和配套制度，建立证券经纪人管理平台，对证券营业部和证券经纪人的资质审批、注册登记、业务培训、绩效考核、风险控制等进行集中管理。（二）统筹规划：证券经纪人是公司营销体系的重要组成部分，公司统一制定证券经纪人发展战略，各证券营业部在公司总部统一组织和指导下发展证券经纪人。（三）风险防范：公司与证券经纪人是委托代理关系，与证券经纪人签订委托代理合同，公司通过明确证券经纪人的授权范围和禁止性行为，防范证券经纪人委托代理风险。（四）专业化发展：公司按照专业化的管理模式规范证券经纪人的招募、培训

5、、考核、管理体系，促进证券经纪人提高职业化、专业化的能力。（五）防范利益冲突：公司在制度上以及与证券经纪人的委托代理合同中，强化证券经纪人的守法合规意识和职业道德观念，以保障客户利益优先为前提，避免证券经纪人与客户发生利益冲突，并采取相应措施确保证券经纪人开发客户的账户信息和交易信息安全、保密；维持证券经纪人和公司之间的利益均衡，保障证券经纪人的合法权益。第四条通过公司集中统一的信息系统平台管理和考核证券经-3-中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）纪人。第五条本办法适用于实施证券经纪人制度的证券营业部和公司有关部门。第二章证券经纪人组织管理第六条证券经纪人由公司经纪管理总部市场

6、营销部（以下简称“经管总部市场营销部”）集中统一管理。第七条证券营业部实施证券经纪人制度，应取得当地监管部门的批准和公司总部市场营销部审核，经经管总部市场营销部验收，确保证券营业部符合启动实施证券经纪人制度的条件后，证券营业部方可着手实施。第八条证券营业部应当设立市场营销部具体负责证券经纪人团队的管理工作，并配备相应的管理人员。第九条证券经纪人级别由低到高，分为初级经纪人、普通经纪人、高级经纪人、主管经纪人、资深经纪人、金牌经纪人等六个级别。第三章证券经纪人信息管理第一节任职条件第十条证券经纪人原则上应符合以下资质条件：（一）新招募的证券经纪人年龄在20岁-55岁，具有民事行为能力，大专以上

7、学历；（二）具有证券、期货从业资格证书或监管部门认可的具有同等法律效力的证券营销人员资格；（三）品行端正，具有良好的职业道德；（四）具备良好沟通、表达能力；-4-中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行）（五）无违法违规行为记录；（六）法律行政法规和中国证监会规定的其他条件。（七）对于具备高级证券经纪人级别条件以上（含）的经纪人，可以适当放宽年龄和学历限制。但经纪人必须签署《业绩承诺书》（见附件1），