中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编

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1、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（70-79）七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（80-89）八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（9

2、0-107）九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（108-117）十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（118-133）十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（134-136）十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（137-142）中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）2010修订版第一章总则第二章证券经纪人管理组织架构第三章证券经纪人的签约与解约第四章证券经纪人的合同与档案管理第五章证券经纪人的执业资格管理第六章证券经纪人的培训管理第七章证券经纪人的营销行为规范与日

3、常管理第八章证券经纪人的客户服务管理第九章证券经纪人绩效考核及代理费计付第十章证券经纪人的风险控制第十一章证券经纪人奖励与处罚第十二章附则第一章总则第一条为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。第二条本办法所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会（以下简称“协会”）认可的证券营销专项资格，已

4、经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。第三条公司遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定与经纪人之间的权利与义务。在切实保护投资者及公司合法权益的基础上，充分尊重经纪人的合理职业发展诉求与合法权益。对于符合规定条件同时业绩优秀的经纪人，公司将在其本人同意的情况下招聘其为公司正式员工并签订劳动合同。第四条名词释义一、公司：中国中投证券有限责任公司。二、公司市场部：经纪人业务管理归口部门。三、渠道营销部：各营业部设置的，负责经纪人日常

5、管理的部门。四、一类地区：深圳、上海、广州、北京地区。二类地区：除一类地区外的其他地区。五、托管资产：客户账户内股票（A、B股）、权证市值、基金、债券、现金和其他符合具体规定的资产的总和，如无具体规定限售股等不包含在内。六、有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司规定标准的客户。具体标准由公司根据实际业务情况定期调整。七、代理费：经纪人履行委托合同约定的义务后，公司给予经纪人的报酬。八、风险金：为防范经纪人风险，公司从经纪人每月净手续费提成收入中提取的风险准备金。第二章证券经纪人管理组织架构第一节总部经纪人管理组织架构第

6、五条公司建立集中统一的证券经纪人管理组织体系。公司总部各职能部门与营业部各岗位形成多层级管理体系，行使各自的管理职能。第六条市场部、交易运行部、人力资源部、计划财务部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、信息技术部等部门依据自身部门定位承担经纪人管理相关工作的运营支持和管理职能。第七条市场部为证券经纪人业务归口管理部门，其经纪人管理职责包括但不限于：一、拟定并定期修订经纪人管理制度与业务流程，并报公司审批；二、推动经纪人的合规及风险管理，将合规管理与风险控制融入到营销管理的关键环节；负责经纪人营销业务风险监控工作，受理客户

7、对经纪人的投诉；指导、监督、检查、评估、考核营业部层级的经纪人风险管理，牵头处置经纪人风险事项；三、配合人力资源部对经纪人执业资格、委托合同进行管理，并组织实施经纪人培训；四、建立健全公司的经纪人客户服务、回访以及投诉处理制度与流程；对经纪人的客户服务行为实行标准化管理和日常监控，提升经纪人客户服务品质；建立完善经纪人客户投诉处理及责任追究机制；五、配合信息技术部建立经纪人执业支持平台（以下简称“经纪人平台”），推动并完善纪人管理相关信息系统的建设与优化；六、督导营业部对经纪人日常展业行为进行管理，指导并定期检查营业部对经

8、纪人的绩效考评和代理费计付；七、对经纪人营销提供支持。第八条交易运行部根据监管部门关于经纪人管理内控制度的要求，将合规管理与风险控制融入到经纪人管理的关键环节，其经纪人管理职责包括但不限于：一、制定和完善经纪业务运作环节中有关经纪人风险的控制制度及流程，包括确定经纪人风险监控阀值，对经纪人制度中有关交易