内审检查表综合部.doc

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1、内审检查表受审核部门：综合部审核员：审核日期：检查表编号：CX21—02要求审核要点和方法审核记录审核评价综合情况Q:5.5.1/5.5.3E/O:4.4.1Q:4.2.3E/O:4.4.5Q:4.2.4E:4.5.4O:4.5.3●各部门和岗位的管理职能分配（职责、权限及其相互关系）是否合理、协调，接口是否明确？●结合各部门的检查，了解资源的配置是否合理、充分，职责的落实及履行情况。●内部沟通/信息交流/协商和沟通的情况？渠道是否畅通？问题处理是否有效？文件和资料控制●文件的批准、标识、发放、回收、作废文件的管理

2、？●是否对文件进行评审与更新，并再次批准，文件的更改和现行修改状态是否易于识别？●适用于组织的外来文件是否予以识别，并控制分发？记录和记录管理控制●记录表格的标识、保存期是否适当？●书写是否规范、字迹是否清楚、标识是否明确、内容是否真实、是否有可追溯性？●记录的查阅、归档、贮存、保护、检索、留存和处置是否适宜？保存环境、设施是否适宜，能否防止损坏、变质或丢失？查：在管理手册5.5.1职责和权限中，对各部门和岗位进行了详细的划分和规定。负责人能够准确回答。查：综合部根据各部门运行及日常经营的需要，对资源进行统一调配、

3、发放。职责分配合理、明确。查内部沟通：1．部门交流的方式有：例会、电话、口头、文件、检查等2．公司每月召开一次经理办公会，提供会议记录。---内容真实。查：公司的员工代表为：张茂宗，参政议政，作用发挥较好。查：外部沟通：对相关方沟通采用与相关方《信息联络单》形式，并书面答复。查：抽查“重要环境因素清单”（CX/04-02）,“公司文件收文登记簿”(CX/01-02)文件批准、标识发放均符合要求。目前尚无作废文件，但有相关的回收处置控制规定。查：对文件在管理评审会议上进行了评审，抽查“文件更改单”（CX/01-04）

4、文件的更改采用换页方式，并经过了批准。查：对外来文件予以识别并在“公司文件收文登记簿”（CX/01-02）中逐一登记、发放，综合部外来文件均以装订成册并移交资料室。查：抽查质量记录控制清单，标识清晰，保存期根据公司档案管理办法制定。查：抽查3份记录，书写规范，字迹清楚，标识明确，内容真实，具有可追溯性。查：综合部专设资料管理员，定期对记录进行装订并移交资料室归档保管，有借阅记录保存环境适宜。要求审核要点和方法审核记录审核评价Q:6.2E/O:4.4.2Q:6.3E/O:4.4.1Q:6.4E/O:4.4.1Q:7.

5、2E/O:4.4.6人力资源●查看各类人员的能力考核情况；●查阅“培训计划”、“培训记录”是否安排了培训或采取其他措施（包括评价、考核、培训、教育等），计划的实施情况和效果。●特殊工种是否取得了资格证书；●是否保存了相关记录？抽查教育、培训、技能和经验的适当记录，看是否符合要求。基础设施●查看设施、设备台账，并评价是否满足产品实现过程及环境/安全控制的要求；●查看记录，是否按规定进行必要的检修、维护和保养？●对特殊和关键过程的设备是否定期检查，是否处于完好状态。工作环境◆现场观察工作环境的适宜性和有效性如何，是否存

6、在因工作环境的不适宜造成或可能造成产品不符合的情况？与顾客有关的过程●顾客的要求是否明确?●抽查合同评审/修订评审记录，是否符合要求？●在产品提供的前、中、后与顾客的沟通情况，以及信息的处理？查：《员工月度考核评价表》，对员工品的能力、业绩、出勤率等方面进行了综合评价。查：2007年和2008年培训计划（经批准），查3份培训记录表（法律法规、十七大报告、水质净化检测安全生产知识等）记录完整，有效果验证。符合要求。查：特种作业人员按国家要其求进行培训,电工王辉证件编号：62000124210370查：员工资料按档案要

7、求进行管理，保存了员工教育、培训技能和经验的记录。查：设备台帐（CX10-01）记录完整，符合要求查：机械设备维护保养记录（CX10-02），均能定时对机械设备进行维护保养，记录齐全。查：车辆定期保养，均处于完好状态查：通过对现场及办公环境检查，满足生产施工及办公要求。环境卫生、清洁、适宜。员工精神状态良好。查：顾客要求在合同中对作了明确要求。查：合同《兰州市外国语学校高级中学给水管道工程》《兰州市口腔医院》均按规定进行了评审，相关人员签署了意见，合同各项要求明确。查：通过调研或直接与顾客沟通，了解顾客要求，根据需

8、求确定组织施工服务等活动，转化为具体控制要求，通过书面调查，对顾客满意度进行分析，对顾客的要求和期望加以识别和评审要求审核要点和方法审核记录审核评价Q:7.4E/O:4.4.6Q:7.5.5Q:7.6E/S:4.5.1Q:8.2.2E/O:4.5.5/4.5.4采购◆查看合格供方名单，是否对合格供方进行了有效控制和重新评价。◆查采购计划，能否清楚地表述采购的