ISO9001审核知识教程.pdf

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1、内部审核员教程审核知识上海勤思企业管理咨询有限公司2007-7-30YRS1本课程的教学目的:通过学习，使学员对管理体系的内部审核的程序、方法和技巧有一个初步了解，使学员掌握内部审核的基本要求。2007-7-30YRS2培训内容目录第一章审核的基本概念第二章审核的范围和类型第三章内部审核的阶段及主要活动第四章内部审核的策划第五章审核的技术第六章内部审核的实施第七章跟踪审核（跟踪验证）第八章内部审核员的基本要求2007-7-30YRS3第一章审核的基本概念一、审核的必要性二、审核的五个基本术语定义三、审核的基本要求四、审核的内容五、评

2、价管理体系的三个基本问题2007-7-30YRS4一、审核的必要性审核是组织管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织的管理体系持续改进的基本方法。——用于确定符合管理体系要求的程度；——审核发现用于评定管理体系的有效性；——用于识别改进机会。2007-7-30YRS5二、审核的五个基本术语定义1.审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2.审核证据：是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。3.审核发现：将

3、收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。4.审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。5.审核员：有能力实施审核的人员。2007-7-30YRS6三、审核的基本要求1.目的性明确审核的主要目的是确定满足审核准则的程度，如：a.确定组织的管理体系对规定要求的符合性；b.评价法律法规要求的符合性；c.出于组织优先考虑管理的需要；d.出于组织的商业意图的考虑，如合同情况；e.确认组织的管理体系的充分性、有效性。2007-7-30YRS72.客观性、独立性和系统方法——客观性审核只能使用客观证据，即那些支持事物存

4、在或其真实性的数据，客观证据可通过观察、测量、试验和其他手段获得。——独立性对于一个公正的，以确定满足审核准则的程度为目的的审核来说，审核组及其审核员应保持独立性，并避免利益冲突。——系统方法审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识别、理解和管理审核活动的相互关联的活动。2007-7-30YRS83.准则要明确审核准则是指用作依据的一组方针、程序或要求。可以是：——标准要求，如ISO9001：2000；——顾客要求，如顾客提出的合同要求；——法律、法规要求；——组织制定的体系文件要求，包括手

5、册、程序文件、质量计划、规范、指南和作业指导书及记录。2007-7-30YRS94.审核是一项授权的活动审核授权可来自管理者的决策、合同要求，或法律、法规要求，审核授权是以信任为基础的。5.审核一致性要求审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同一对象的审核应得出同样的、相类似的结论。2007-7-30YRS106.审核技术要求审核员在现场审核中，可应用多种审核方法获取审核证据。审核技术重点涉及审核员的抽样调查活动，搜集信息的方法以及编制检查表等内容。7.审核员素质要求审核员应具备ISO19011审核指南所要求的个人素质、教育、培训、工

6、作经历和审核经验，以及作为一个合格审核员所具有的经证实的应用知识、技能和承担独立审核任务的能力。2007-7-30YRS118.审核的管理要求审核组应对审核方案进行策划和管理。审核方案是指针对特定时间段所策划，并具有特定的目的的一组（一次或多次）审核。审核方案的管理包括：——确定审核目的、范围和审核准则；——确定审核职责、资源和程序；——审核实施；——监督、评审和改进；——保存记录。2007-7-30YRS12四、审核的内容1)组织的各项活动和有关结果是否符合计划的安排；2)这些安排是否能有效贯彻；3)贯彻的结果是否适合于达到目标。

7、2007-7-30YRS13五、评价管理体系的三个基本问题1)过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文件；2)过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施；3)过程实施的客观证据是否证明能达到方针和预期的目标。2007-7-30YRS14本章思考题:1.简述审核的必要性。2.何为审核发现?3.审核的基本要求有哪些？4.简述审核的主要内容？5.评价管理体系的三个基本问题是什么问题？2007-7-30YRS15第二章审核的范围和类型一、审核的范围二、审核的类型2007-7-30YRS16一、审核的范围审核范围：是指审核的广度、深度和界限。通

8、常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。审核范围中产品的实现过程可用列举法描述，比如：“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”；“工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，也可用排除法描述，比如：“××产品的生产和服务