安顺证券投资基金2010年第1季度报告.pdf

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1、安顺证券投资基金2010年第1季度报告安顺证券投资基金2010年第1季度报告2010年3月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年四月二十日第1页共13页安顺证券投资基金2010年第1季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2、。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况基金简称华安安顺封闭基金主代码500009基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999年6月15日报告期末基金份额总额3,000,000,000.00份本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资目标本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对收益

3、型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。2安顺证券投资基金2010年第1季度报告本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。投资策略本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具

4、有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定，具有良好分红能力，预期每股收益高于市场平均水平，预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。业绩比较基准无风险收益特征无基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)3安顺证券投资基金2010年第1季度报告1．本期已实现收益113,926,279.112．本期利润-143,5

5、93,746.253．加权平均基金份额本期利润-0.04794．期末基金资产净值5,674,499,507.065．期末基金份额净值1.8915注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比

6、业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月-2.47%1.88%----3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较安顺证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图（1999年6月15日至2010年3月31日）4安顺证券投资基金2010年第1季度报告§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期工商管理硕士，13年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有本基限公司工作，进入华安基金管

7、金的理有限公司后曾先后担任公基金司研究发展部高级研究员，尚志经理，1999年6月至2001年9月担任2003-9-18-13年民基金安顺证券投资基金的基金经投资理，2000年7月至2001年9月同部总时担任安瑞证券投资基金的经理基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任本基金的基金经理，5安顺证券投资基金2010年第1季度报告2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。经济学硕士，10年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海本基公司高级研究员；中企东方资金的产管理公司

8、高级研究员