汉兴证券投资基金2009年第1季度报告.pdf

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1、汉兴证券投资基金2009年第1季度报告2009年03月31日基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2009-04-20§1重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。富国基金管理有限公司承诺

2、以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。1§2基金产品概况基金简称富国汉兴封闭交易代码500015基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999-12-30报告期末基金份额总额（单位：份）3,000,000,000.00本基金为平衡型证券投资基金，兼顾稳定收益和资本利得。即在投资于绩优型上市公司和债券的同时，兼顾成长型

3、上投资目标市公司的投资，充分注重投资组合的流动性，从而为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全，谋求基金资产的长期稳定收益。坚持长期投资的同时加强波段操作,注重投资组合的长、中、短线相结合,适度投资、分散风险;根据行业研究的成投资策略果,在个股投资上注重挖掘个股价值和成长性,精选个股,强调组合的成长和价值的平衡。业绩比较基准无风险收益特征无基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元报告期（2009年1月1日到2009主要财务指标

4、年3月31日）1.本期已实现收益-80,617,557.852.本期利润400,493,697.983.加权平均基金份额本期利润0.13354.期末基金资产净值3,949,998,583.985.期末基金份额净值1.3167注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现

5、3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①-③②-④率①②率③准差④过去三个月11.28%2.70%－－－－注：过去三个月指2009年1月1日－2009年3月31日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：截止日期为2009年3月31日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书中没有业绩比

6、较基准，此图只列示基金的净值表现。本基金于1999年12月30日成立，建仓期6个月，从1999年12月30日至2000年6月29日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。3§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限曾任卡斯特期货经纪公司分析员、申银万国证券研究所行业分本基金基析师。2001.2至今任富国基金管许达2006-12-19－12年金经理理有限公司研究员、基金经理助理，现任汉兴基金基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。注：－4

7、.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期，富国基金管理有限公司作为汉兴证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉兴证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易

8、执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。4.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内未发现异常交易行为。44.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明本基金一季度净值增长率为11.28%，