汉鼎证券投资基金2007 年第 4 季度报告.pdf

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1、基金汉鼎2007年第4季度报告汉鼎证券投资基金2007年第4季度报告一、重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期

2、为2007年10月1日至2007年12月31日。基金季度财务报告未经审计。二、基金产品概况基金简称：基金汉鼎运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2000年12月31日报告期末基金份额总额：500,000,000.00份投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值,充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金资产的安全。1基金汉鼎2007年第4季度报告投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础

3、上注重波段操作，获取最大收益。基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现（一）、主要财务指标单位：人民币元106,282,825.621本期利润94,854,322.522本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额0.21263加权平均基金份额本期利润1,359,012,667.544期末基金资产净值2.71805期末基金份额净值提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2007年7月1日基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润

4、扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。（二）、基金净值表现1、汉鼎证券投资基金本期份额净值增长率表净值增长率净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准收阶段①－③②－④①准差②收益率③益率标准差④过去三个月8.48%3.18%－－－－注：过去三个月指2007年10月1日－2007年12月31日。由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。2、自基金合同生效以来汉鼎证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图2基金汉鼎2007年第4季度报告240.00%210.00%180.00%150.00%120.

5、00%90.00%60.00%30.00%0.00%-30.00%2000-6-302001-6-302002-6-302003-6-302004-6-302005-6-302006-6-302007-6-30注：截止日期为2007年12月31日。由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。四、管理人报告（一）、基金经理宋小龙先生，1972年出生，硕士研究生，自1999年开始从事证券行业工作。曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、富国基金管理有限公司信息技术部项目开发经理、研究员、高级研究员。（二）、遵规守信说明本报告期，富国基金管理有限公司作为

6、汉鼎证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。（三）、运作情况说明2007年第四季度，从风格类资产的表现来看，中小市值股票表现较为强势；从行业属性来看，金融地产表现相对趋弱。作为本基金作为重点投资的信息技术产业，部分质地优良的电子类公司的成长性较为确定，同时现阶段的估值水平，无论是与中国股票市场的历史估值水平相比，还是与国际市场此类公司相对其整体市场的估值

7、水平相比，都处于相对较低的水平。在第四季度，这类公司得到了3基金汉鼎2007年第4季度报告市场的初步挖掘，市场表现强于大势，同时，本基金在金融、地产的配置比例较低，这些因素导致基金业绩在四季度大幅回升，表现较为理想。我们坚定认为，宏观经济的持续向好，以及上市公司业绩的持续增长，是股票市场走牛的根本因素。我们看好中国宏观经济的长期发展，随着中国股市制度性缺陷的解决，股市的长期向好可以期待。同时，随着中国宏观经济增长质量的改善，相当数量