通乾证券投资基金2008年第1季度报告.pdf

《通乾证券投资基金2008年第1季度报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、通乾证券投资基金2008年第1季度报告通乾证券投资基金2008年第1季度报告第一节重要提示本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表

2、其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。第二节基金产品概况基金简称基金通乾基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日2001年8月29日期末基金份额总额20亿份基金管理人融通基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司投资目标：本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。投资策略：以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未

3、来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。业绩比较基准：无第三节主要财务指标和基金净值表现重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）主要财务指标（未经审计）单位：人民币元项目2008年1月1日至2008年3月31日1.本期利润-1,106,670,954.482.本期利润总额扣减公允价值变动损益419,538,945.40后的净额3.加权平均基金份额本期利润-0.55334.期末基金资产净值5,399,

4、286,079.895.期末基金份额净值2.6996注：2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/（第1项/第3项）。（二）基金份额净值增长率-1-通乾证券投资基金2008年第1季度报告阶段净值增长率①净值增长率标准差②过去3个月-17.01%3.44%（三）累计净值增长率历史走势图(2001年8月29日至2008年3月31日)400.00%350.00%300.00%250.00%200.00%1

5、50.00%100.00%50.00%0.00%-50.00%2001-8-292003-8-292005-8-292007-8-29通乾基金第四节基金管理人报告（一）基金经理简介郝继伦先生，1972年生，博士学历。曾就职于鹏华基金管理有限公司,2000年10月加入融通基金管理有限公司，历任基金管理部总监、通宝基金基金经理、研究策划部总监等职务，现同时担任基金管理部总监。刘泽兵先生，1975年生，管理学硕士。1994年至1998年就读于南开大学会计学系，获管理学学士学位；1998年至2001年就读于南开大学国际商

6、学院，获管理学硕士学位。2001年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场部总监助理、研究员、研究策划部总监助理等职务。（二）基金运作合规性说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。在本报告期个别交易日内，受证券市场波动影响，基金通乾国债投资比例曾不符合合同约定，本基金

7、管理人已按照法规规定在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。（三）公平交易制度执行及异常交易情况说明1、公平交易制度执行情况本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》发布后，公司组织投资研究和交易部门进行了认真的讨论，进一步完善了公司公平交易制度和控制流程，明确以技术手段通过交易系统自动控制交易价格的差异，通过投资决策流程实现对同一股票在不同基金间决策时点差异的控制

8、。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。2、本基金与其他投资风格相似的基金之间的业绩比较本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的基金。3、异常交易专项说明-2-通乾证券投资基金2008年第1季度报告本基金报告期内未发生异常交易。（四）基金运作报告2008年1季度，市场大幅度下跌，上证综指下跌34%，沪深300指数下跌29%，金融服务、交运设备、有色金属、