通乾证券投资基金 2009 年第 3 季度报告 2009 年 09 月.pdf

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1、通乾证券投资基金2009年第3季度报告2009年09月30日基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月27日通乾证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示报告期间开始日期：2009年07月01日报告期间结束日期：2009年09月30日基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

2、述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。§2基金产品概况基金简称融通通乾封闭交易代码500038基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日2001年08月29日报告期末基金份额总额2,000,000,000.00份投资目标本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。投

3、资策略以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。业绩比较基准无风险收益特征无基金管理人融通基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司1通乾证券投资基金2009年第3季度报告§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年07月01日-2009年09月30日)1.本期已实现收益156,094,981.572.本期利润8,290,407.833.加权平均基金份额本期利润0.00414.期末基金资产净值2,933,725,831.025.期末基金份额净值1.4669注：

4、1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较基①－③②－④率①率标准差基准收益准收益率标②率③准差④过去三个月0.29%2.33%----3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率历史走势对比图400%350%300%250%200%150%100%50%0

5、%-50%2001年8月29日2003年8月29日2005年8月29日2007年8月29日2009年8月29日通乾基金注：本基金的建仓期为合同生效后六个月，至建仓期结束各项投资比例均符合基金合同约定。2通乾证券投资基金2009年第3季度报告§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期证券从业说明限年限任职日期离任日期郝继伦本基金的2007年03-11金融学博士，具有证券从基金经理、月02日业资格。曾就职于鹏华基基金管理金管理有限公司,2000部总监年10月加入融通基金管理有限公司，历任基金管理部总监、通宝基金基金经理、研究策划部总监等职务。刘泽兵本基金的200

6、7年09-9管理学硕士，具有证券从基金经理月28日业资格。2001年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场部总监助理、研究员、研究策划部总监助理等职务。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相

7、应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的基金。4.3.3异常交易行为的专项说明本基金报告期内未发生异常交易。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明3通乾证券投资基金2009年第3季度报告2009年三季度，