安顺证券投资基金季度报告

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1、安顺证券投资基金2007年第4季度报告安顺证券投资基金季度报告（2007年第4季度）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司签发日期：二○○八年一月十八日8安顺证券投资基金2007年第4季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载

2、、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期间为2007年10月1日至2007年12月31日。二、基金产品概况1、基金概况基金简称:基金安顺交易代码：500009基金运作方式:契约型封闭式基金合同生效日：1999年6月15日期末基金份额总额：30亿份基金存续期：15年基金上市地点：上海证券交易所基金上市日期:1999年6月22日2、基金的投资投资

3、目标:本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对收益型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。投资策略：8安顺证券投资基金2007年第4季度报告本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调

4、整。在股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定，具有良好分红能力，预期每股收益高于市场平均水平，预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。业绩比较基准：　　　　　无风险收益特征：　　　　　无3、基金管理人：华安

5、基金管理有限公司4、基金托管人：交通银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现1、主要财务指标（未经审计）财务指标2007年4季度1.本期利润35,082,823.362.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额1,045,508,819.463.加权平均基金份额本期利润0.01174.期末基金资产净值：9,433,981,008.225.期末基金份额净值：3.1447注：2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本

6、期净收益"=第2项/（第1项/第3项）2、净值表现A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2007年4季度0.37%2.59%----注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现8安顺证券投资基金2007年第4季度报告四、管理人报告1、基金经理尚志民先生：工商管理硕士，10年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司

7、后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺和华安宏利基金经理。陈俏宇女士：工商管理硕士，11年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员。现任基金安顺和华安宏利基金经理。2、基金运作合规性声明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》、《安顺证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文

8、件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。3、基金经理工作报告本报告期内沪深两市出现了调整，行业和个股走势分化明显。 报告期内，我们基于对估值水平和行业特征的判断，降低了有色金属和房地产行业的配置比例，提高了金融保险、煤炭、石化和公用事业行业的配置比例。进入08年一