南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议-南方基金

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1、南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、棊金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查11五、基金财产保管12六、指令的发送、确认和执行15七、交易及清算交收安排17八、基金资产净值计算和会计核算19九、基金收益分配23十、信息披露24十一、基金费用26十二、基金份额持有人名册的保管28十三、基金有关文件和档案的保存29十四、基

2、金管理人和棊金托管人的更换30十五、禁止行为32十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算33十七、违约责任35十八、争议解决方式36十九、基金托管协议的效力37二十、基金托管协议的签订38基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方棊金管理冇限公司住所：广东省深圳市福IB中心区福华-•路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6口批准设立机关及批准设立文号：屮国证监会证监基字［1998J4号注册资木：1・5亿元组织形式：有限责任公司经营范围：棊金募集；基金

3、销售；资产管理以及屮国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：鲍文革（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建淸电话：（010）66105799传真:（010）66105798联系人：赵会军成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币349,018,545,827元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国

4、发［1983］146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信川证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、巾购和赎回业务；

5、资信调杳、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；夕卜汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。基金托管协议的依据.目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下

6、简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以卞简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金棊金合同》（以下简称《棊金合同》）及其他有关规定。订立木协议的目的是明确棊金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜屮的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人

7、和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非木协议另有约定，木协议所使川的词语或简称与其在《皋金合同》的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。木基金将投资于以下金融工具：木基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，木基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板

8、及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券冋购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以厉允许基金投资其他甜种，基金管理人在履行适当程序后，可以将