关于南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金.docx

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1、关于南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加C类份额并修改基金合同的公告根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好的满足广大投资人的理财要求，南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于2017年2月23日起对旗下南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本

2、基金”）增加收取销售服务费的C类份额，并对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下：一、新增C类份额自2017年2月23日起，本基金增加C类份额，本基金原有份额为A类份额，并对两类份额分别设置基金代码（A类；C类）。投资人申购时可以自主选择A类份额（现有份额）或C类份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为A类份额。1、申购费无2、赎回费本基金C类份额赎回费率最高不超过0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：申请份额持有时间（N）赎回费率N＜30日0.5%N

3、≥30日0对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产3、基金销售服务费本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.4%，基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金C类份额适用的销售机构本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构。如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公告为准。三、基金合同的修订内容为确保本基金增加C类份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对

4、原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下：章节原文修订后内容第1章“前言和释义”　A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额第2章“基金的基本情况”　九、基金份额的类别本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代

5、码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商，停止现有基金份额类别的销售或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。第4章“基金份额的申购与赎回”中“六、申购费用1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称

6、为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。1、本基金A类份额提供两种申购费用的支付模式。本基金A类份额在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金C类份额不收取申购费。和赎回费用”第5章“基金合同当事人及权利义务”之“（二）基金管理人的权利与义务”1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率

7、和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；第5章“基金合同当事人及权利义务”之“三、基金份额持有人”每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。第6章“基金份额持有人大会”一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（5）提高基金管理人、基金托

8、管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会（1）调低基金管理费、基金托管费；一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应