沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

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1、XX基金管理有限公司XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同基金管理人：XX基金管理有限公司基金托管人：中国XX银行股份有限公司第一部分前言和释义1HU§1释义2第二部分基金的基本情况7第三部分基金份额的发售9第四部分基金备案11第五部分基金份额的申购赎回与转换12第六部分基金合同当事人及权利义务21第七部分基金份额持有人大会28第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序37第九部分基金的托管40第十部分基金份额的注册登记41第十一部分基金的投资43第十二部分基金的财产48第十三部分基金资产估值5

2、0第十四部分基金费用与税收55第十五部分基金的收益与分配58第十六部分基金的会计与审计60第十七部分基金的信息披露61第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算67第十九部分业务规则70第二十部分违约责任71第二十一部分争议的处理和适用的法律72第二十二部分基金合同的效力73第二十三部分其他事项74第二十四部分基金合同内容摘要75第一部分前言和释义刖5为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“木基金”或“基金”）运作，依照《中华人

3、民共和国合同法》、《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》、《交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联接基金审核指引》（以下简称《审核指引》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《XX沪深300交易型开放式指数证

4、券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人Z间权利义务的基木法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同吋需承担相应的义务。本基金为

5、XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“沪深300ETF”）的联接基金，主耍通过实物屮购赎回以及二级市场买卖的方式，将绝人部分基金财产投资于沪深300ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化，并采用开放式基金的运作方式。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经屮国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于木基金没有风险。投资者投资于木基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

6、原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持冇人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时冇效的法律法规的规定不一致，应当以届时冇效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释义《基金合同》中除非文意另冇所指，下列词语具有如下含义:木合同、《基金合同》《XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本合同的任何冇效的修订和补充中国中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不

7、包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规屮国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《信息披露办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《审核指引》《交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联接基金审核指引》■•兀基金或本基金中国法定货币人民币元依据《基金合同》所募集的XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金沪深300ETF或目标ETFXX基金管理有限公司管理的XX

8、沪深300交易型开放式指数证券投资基金标的指数屮证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其招募说明书托管协议发售公告《业务规则》中国证监会银行监管机构基金管理人基金托管人基金份额持冇人基金代销机构未來可能发生的变更《XX沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关