“问题专利”的应对机制探析

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1、“问题专利”的应对机制探析摘要：首先通过对现有关于“问题专利”文献简单的回顾，指出其产生原因以及危害，并对现有的相关应对措施进行了阐述。假设专利所有者只能提供线性契约，指出在此背景下可能存在混同均衡也可能存在分离均衡。专利管理部门可以通过对不同强度的专利设计菜单应对线性契约下出现的混同均衡。关键词：问题专利；线性契约；机制设计中图分类号：F2文献标识码：A文章编号:1672.3198(2013)04.0030.02在知识经济席卷全球的背景下，知识产权在现代社会中的作用日益剧增。专利作为知识产权的法律保

2、障，显得尤为重要。随着其重要性的增加,相关的问题也接踵而来。其中，“问题专利”问题显得尤为突出。1“问题专利”概述专利又称专利权，是指一项发明创造经依法审查合格后，由专利行政部门向专利申请人授予的在一定期限内对该项发明创造享有独占的权利。授予专利的目的是为了鼓励发明创造，加快发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新。长期以来，经济学家们都将专利视为一种界定清晰的产权，这种产权要么能使其所有者垄断某些市场，要么能使其所有者获得某些竞争优势,例如产品质量的改进以及降低成木等等。某个专利申请一旦被批准，其

3、所冇者就拥冇一种排他性的生产及销售与专利相关的发明的权利。然而，近年来有学者对专利的有效性及权利进行详细的分析后指出，相应于专利屮请书中清晰界定的产权，在专利的应用过程中其产权却是模糊的，这种模糊性产生的原因包括专利申请、专利诉讼以及现金的国际专利环境等等。换言之，专利拥有者实际上得到了向大众宣布自己拥有专利从而具冇排他性权利，但是这种权利是否真实存在，以及存在的范围都是模糊的。这种模糊性引发了“弱专利”问题。“问题专利”也称“概率专利”，这一概念由美国联邦贸易委员会在其2003年发布的报告《促进创新

4、：竞争与专利法律政策的适度平衡》中首先提出。根据该报告，“问题专利(questionablepatent)w是不当授予的专利，包括不符合现行专利法规泄的授权条件，以及虽然可以授予专利权，但是权利要求范围过宽的专利。“问题专利”产生的原因包括审查员素质不够、审查时间有限、授权与检索条件不足以及相关政策的缺陷等等，另外，各国政府为了促进创新而采取的“亲专利”政策也是“问题专利”产生的重要原因。“问题专利”的存在会给社会带来很大的危害。《促进创新》这一报告认为，“问题专利”会阻碍创新或者增加创新的成木；加剧

5、专利从林的形成，造成专利许可的新困难；增加专利前景的不确定性；利用“问题专利”收取使用费或者以诉讼相威胁会挫败现有的或潜在的制造商的竞争。在日木2003年度产业产权研究推进事业报告书中也提到，“坏专利"(badpantent）会带來高昂的社会成本，主要包括（1）“专利权人”的竞争对手可能因担心侵权而放弃研究活动，抑制了创新。（2）竞争对手本来可以直接使用该“专利”技术，现在不得不避开该专利而进行周边的设计活动,这产生了极人的浪费。（3）专利申请和审查资源的浪费，以及后续的法院裁决带来的高昂诉讼成本。以

6、上文献大多是从法学的角度对“问题专利”进行分析和探讨。从经济学视角来看，“问题专利”产生的根本原因是专利审查以及使用过程中存在信息不对称，专利所有人了解专利的真实情况，但是专利审查者和使用者并没有完全获得这些信息，这就导致专利所有人有激励对其真实类型进行伪装，从而要求更大的权利。Fanrell和Shapiro指出，很多情况下,如果专利的有效性并没有得到彻底的审查，那么该专利就是一种“概率专利”。换言之，该专利可能是有效的，也可能是无效的。他们进一步对“概率专利”对社会福利的影响进行了分析，结果指出在专

7、利批准之前对其冇效性进行彻底的审查有利于社会福利。也就是说，现行的“亲专利”政策是不合理的，需要改进。石岩与刘思峰讨论了不对称信息下专利所有人的专利授权问题。他们指出，如果厂商无法观察到专利的质量，高质量专利持有人可以通过授权合同传递专利的类型。在分离均衡情形，低质量专利持冇人提供单一的固定费合同，高质量专利持有人提供•个两部制合同。由于分离均衡需要采用一个次优的合同,信号传递是需要成木的,对于高质量专利持有人而言，分离均衡未必优于混同均衡。鉴于“问题专利”引发的种种危害，有学者提出可以通过立法控制、

8、行政控制、司法控制以及国际合作等手段对“问题专利”进行治理。但是却鲜有文献从信息经济学角度寻求对策。考虑到专利申请过程中的信息不对称问题，我们是否能通过甄别理论设计相关的甄别机制呢？甄别理论出现于20世纪70年代，Stiglitz对甄别理论进行了系统的阐述，他首先通过大量的例子逐步引出甄别理论的主要方面，然后分析了资源配置过程中信息甄别在教育中的含义。其后，经济学家们利用甄别理论对不同的经济现象进行了分析和研究，例如公共产品的供给，保险市场的最优合同设计