期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(七)

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1、期货交易管理条例（七）一、多选题在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。1、期货公司不得（）。A.为其股东提供融资B.为其实际控制人提供融资C.对外担保D.为关联人提供融资2、期货交易所、非期货公司结算会员有（）等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A・违规收取手续费B.违规使用收益C・限制会员实物交割总量D.使用不具备资格的期货从业人员3、期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。A.国家机关B.控股期货公司的企业C.国家事业单位D.期货保证金

2、安全存管监控机构的工作人员4、国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货公司D.期货公司第一大股东5、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A.期货公司变更10%的股权B.期货公司解散C.期货公司收购境外期货类经营机构D.变更注册资本6、对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（

3、）。A.撤销期货公司部分期货业务许可B.撤销期货公司全部期货业务许可C.关闭期货公司分支机构D.通知出境管理机关阻止相关负责人出境7、下列关于期货交易结算的说法，正确的有（）。A.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户C.期货交易所实行当月无负债结算制度8、下列关于期货交易的说法，正确的有（）。A.期货交易所会员不得使用非货币资金充抵保证金B.客户可以使用国债充抵保证金C.客户可以用标准仓单充抵保证金D.期货交易所会员可以

4、使用国债充抵保证金9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构派岀机构批准。A.变更法定代表人B.变更营业场所C.设立境内分支机构D.变更境内分支机构的负责人10、期货公司有（）等情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.开业后无正当理由连续停业4个月C.主动提出注销申请D・行政许可有效期届满未延续11＞期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司（）。A.宣布破产B.指定其他机构托

5、管C.进行接管D.责令停业整顿12、下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入丄倍以上5倍以下罚款的有（）。A.期货交易所违反规定使用收益B.期货公司向客户提供虚假成交回报C.期货公司允许客户在保证金不足的情况下交易D.期货交易所擅自上市合约丄3、国务院期货监督管理机构负责（）oA.制定期货交易所的管理办法B.审批设立期货交易所C.任免期货交易所负责人D.设计期货合约14、期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取（）等措施。A・限制期货公司自有资金

6、或者风险准备金的调拨和使用B・限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务D・限制转让财产或者在财产上设定其他权利15、期货公司（）oA・依照《中华人民共和国公司法》设立B.依照《期货交易管理条例》设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务16、当期货市场岀现异常情况吋，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。A.降低保证金B.调整涨跌停板幅度C.提高客户的最大持仓量D.暂时停止交易17、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）等条件。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东最近

7、3年无重大违法违规记录C.有健全的风险管理制度D.有健全的内部控制制度18、期货交易所结算会员（）oA.不得传播有关期货交易的虚假信息B.不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格C.没有义务保证期货交割资料的完整D.不得任用不具备资格的期货从业人员二、判断题19、国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请Z口起6个月内做出批准或者不批准的决定。（）20、会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。（）21、期货公司分支机构在注销经营许可证前

8、，必须停止经营活动。（）22、中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。（）23、在我国，期权合约交易不受《期货交易管理条例》约束。（）24、境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院期货监督管理机构批准。（）25、只要是获准在期货交易所内进行交易的期货公司，即可发布针对自己客户的期货交易即时行情。（）26、期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所