期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(四)

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1、期货交易管理条例（四）一、单项选择题1、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由制定。A・国务院商务主管部门B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构2、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起内解除对其采取的有关措施。A・3日B・5日C.10口D.1503、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃

2、出资行为的，国务院期货监督管理机构应当oA・责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D・限制转让财产或者在财产上设定其他权利4、期货公司涉及重犬诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重犬事件吋，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之H起内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A・3日B.5日C・7日D・10B5、期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

3、员给予纪律学分，处的罚款。_A.5000元以上2万元以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下6、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下C.丄倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下D・2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下7、期

4、货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处丄0万元以上30万元以下的罚款。A・丄倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下8、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得的罚款。A・丄倍以上3倍以下B.

5、1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下9、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A・1万元以上5万元以下B.1万元以上丄0万元以下C.5万元以上20万元以下D.3万元以上30万元以下10、单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A.1万元以上3万元以下B.［万元以上5万元以下C.丄万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下11、交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责

6、的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下12、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员>A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款B.给予警告，并处［万元以上5万元以下的罚款C.处以5万元以上10万元以下的罚款D.给予降级直至开除的纪律处分13、期货公

7、司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处的罚款。⑧直接负责的丰管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A.5万元以上20万元以下；1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下；1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下；丄万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下；1万元以上10万元以下14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出

8、具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A・1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下15、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门16、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单