期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(九)

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1、期货交易管理条例（九）一、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）丄、期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。A.指定其他机构托管或者接管B.通知击境管理机关依法阻止肓接负责的高级管理人员出境C.责令停业整顿D.中请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产2、下列关于期货公司出资的表述，正确的有（）。A・货币出资的比例不得低于85%B・股东应当以货币财产出资C.注册资本最低限额为人民币3000万元D.注册资金应当是实缴资金3、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的

2、依据有（）oA.期货交易所的授权B.国务院期货监督管理机构的授权C.中国期货业协会的授权D.《期货交易管理条例》的有关规定4、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.变相期货交易5、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）oA・成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价6、下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）oA.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在期

3、货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行7、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列哪些方式提出要求？（）A.关联交易B.内部控制C.风险管理D.经营条件8、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.解散B.终止合约C.取消交易品种D.修改交易规则9、对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.限制或者暂停部分期货业务A.停止批准新增业务或者分支机构C•限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直

4、接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分10、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是（）0A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织11＞从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）OA・停业整顿B.罚款B.吊销期货业务许可证D.警告12、下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（）oA.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司

5、以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳D.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费13、（）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员14、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者岀现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。A・撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话15、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度？

6、（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.风险准备制度D.持仓限制和大户持仓报告制度16、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处罚款。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易的C.违反规定收取保证金的D.未执行当口无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的17、根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为？（）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.单独或者合谋，集屮资金优

7、势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D.为影响期货市场行情囤积现货的18、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）oA・期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金A.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金19、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他