期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(一)

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1、期货交易管理条例（一）一、单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A.期货公司B.集团有限公司C・投资公司D.国家机关2、下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（）。A.保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B.期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C・保证金属于其缴纳者所有D.保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定3、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）oA・不得低于85%B.不得高于

2、85%C・不得低于15%D.不得高于15%4、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）oA.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资5、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司，客户B.客户，客户C・期货公司，期货公司D.客户，期货公司6、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（A.B.C.）个交易日。51020

3、D・307、下列关于期货交易所的说法，不正确的是（）。A・不以营利为目的B.实行自律管理C.不能承担民事责任D.不得直接参与期货交易8、按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立（）。A.保证金制度结算担保金制度A.风险准备金制度B.当日无负债结算制度9、下列关于期货交割的说法，正确的是（）oA・期货交易所不得限制实物交割总量B・期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行C・交割仓库由买卖双方协商确定D.期货公司与交割仓库签订交割协议)°10.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不

4、包括（A.复制相关财产权登记资料B.查阅相关的期货交易记录C.查询相关的保证金账户D.拘役期货交易相关当事人1K某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）oA.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用Y,期货公司承担损失XD.企业承担费用X和损失Y12、期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.合并B.变更公

5、司形式变更业务范D.变更3%的股权13、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.B.C.D.ioH1个月2个月3个月14、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是（）oA・期货交易所垫付资金B.期货交易所强行平仓C・追加保证金或自行平仓D.保持账户资金不变15、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.任免期货交易所负责人B.安排期货合约上市C.保证期货合约的履行D.监督期货交割16、期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由（）制

6、定。A・国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会17、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构国务院期货监督B.期货公司C.非期货公司结算会员18、期货公司成立后无正当理由超过（）个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.3,3C・6,6D・6,919、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。A.每季B.每月C.每

7、周D.每日20、期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（)°A.期货交易所规定B.务院期货监督管理机构规定A.B.CD.B.期货交易所会员确定C.期货交易所与其会员协商确定21、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构22、下列可以从事期货交易的是（）oA・国家事业单位B.某集团下属公司C・期货交易所的IT人员D・中国期货业协会的工作人员23.期货公司为客户开立账户的规则是（）oA・将客户与公司账户统一开立A.为每一个客户单独开立专门账户B.为所有

8、客户统一开立账户C.以上三种方式任选其一）的原则。2