期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(五)

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1、期货交易管理条例（五）一、多项选择题丄、在我国，任何单位或者个人不得违规使用进行期货交易。A・自有资金B.信贷资金C.财政资金D.经营利润2、从事期货交易活动，应当遵循的原则包括oA・公平B.公开C.公正D.诚实信用3、在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货资料的完整和安全。A.价格B.交易C.结算D.交割4、在我国，期货交易所一般不得从事oA・期货交易B.信托投资C.股票投资D.非自用不动产投资5、期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许

2、可证注销手续?A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过2个刀未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个刀以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形6、期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?A.向公司董事、监事支付报酬B.依据客户的要求支付可用资金C.为客户交存保证金D.为客户支付手续费、税款7、客户可以通过或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.电话B.书面C.默示D.互联网8、期货交易所、菲期货公司结算会员有下列哪些行

3、为的，责令改止，给予警告，没收违法所得?A.违反规定使用、分配收益的B.违反规定接纳会员的C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的9、期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对肓接负责的主管人员和其他肓接责任人员给予纪律处分，处丄万元以上10万元以下的罚款?A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B・限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的10、期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给

4、予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的D.任用不具备资格的期货从业人员的11＞期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停

5、业整顿?A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的12、期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得丄倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.违反规定从事与

6、期货业务无关的活动的C.从事或者变相从事期货自营业务的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的13、期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B・伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.进行混码交易的14、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为

7、的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的15、期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处丄0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务

8、许可证?A•向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C.未将客户交易指令下达到期货交易所的D.向客户提供虚假成交回报的16、任何单位或者个人有下列哪些行为Z-,操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款?A.蓄意串通，按事先约定的