期货从业人员资格考试-期货交易管理条例(十一)

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1、期货交易管理条例（十一）一、判断题丄、禁止期货公司从事境外期货交易。（）2、中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。（）3、《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。（）4、任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。（）5、期货交易所、菲期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改止，给予警告，没收违法所得。6、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的

2、，应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。（）7、根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）8、平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）9、期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（）10、根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。（）11＞仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）12、期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持

3、紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。（）13、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（）14、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）15、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）16、从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临吋从事期货业务。（）17、期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合

4、约强行平仓，以防风险。（）18、期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（）19、期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（）20、期货交易所根据期货市场发展的需耍，设立期货投资者保障基金。（）21、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。（）22、期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（）23、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将

5、该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。（）24、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。（）（以下k小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求）25、赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提

6、供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓26、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）oA.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承扌H违约责任D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为丄亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元

7、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答以下问题。27、拟设立的全资期货公司为（）。A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D・证券公司的子公司，不属于金融机构28、下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）oA.方案不符合规定，注册资木低于期货公司注册资木最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产D.方案不符合规定，必须全部为货币出资29、甲在某期货公司开

8、户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D・禁止内幕交易2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业